李旭利：我是无辜的

2012年06月13日 05:32
来源：新快报

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当庭否认通过“老鼠仓”获利千万

新快报综合报道在几度延期后，前明星基金经理李旭利涉嫌“老鼠仓”案终于在昨日开庭。李也是第三位参与刑事开庭的基金经理(此前两位是韩刚和许春茂)。检察机关指控李旭利利用未公开信息交易非法获利1071余万元，情节严重，应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任，不过，在昨日庭审时，李旭利坚称自己是无辜的。而“围观”庭审的网友和业界人士中也有不少人认为，以买工行、建行为由将李定罪似乎说服力有限。如被认定为“老鼠仓”案李或将获刑5年以上，不过，法庭昨日未宣判。

检方

利用职务便利获取信息买工行建行属“老鼠仓”

检察机关起诉称，2005年8月至2009年5月，李旭利担任交银施罗德基金投资决策委员会主席、投资总监，2007年8月开始兼任该公司交银施罗德蓝筹基金的基金经理。

2009年4月7日，在交银蓝筹、交银成长进行股票买卖的信息尚未披露前，李旭利指令时任五矿证券深圳华富路证券营业部总经理李智君，在李旭利操控的“岳彭建”“童国强”证券账户内，先于或同期于李旭利管理的蓝筹基金、成长基金买入相同的“工商银行”、“建设银行”股票买股票交易累计成交额达5226万余元。同年六月间，李旭利直接将上述股票全部卖出，股票交易累计获利额899万余元，并分得上述股票红利人民币172万余元，合计1071万余元。

检察机关认为，李旭利系基金管理公司从业人员，其利用职务便利获得该公司尚未公开的信息后，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为已触犯《刑法》第180条的规定，应以利用未公开信息交易罪追究刑事责任。

辩护律师

如果他想做“老鼠仓”应该选择收益更高的

李旭利律师则表示，利用未公开信息交易罪，构成要件必须包括“利用未公但是目前除了李旭利本人的口供，并无其他证据证明主观故意和客观事实。“李旭利买入工行，建行的价格，大约是交银买入价格的中位数。当时交银旗下基金所持股票，涨的最好的是煤炭和房地产，如果李旭利想做‘老鼠仓’，他就应该选择更高收益的股票。

关于涉案金额的认定，李旭利律师也有异议，认为不应用最终李旭利股票抛售价格作为涉案金额。在交银施罗德4月21日卖出之前，李旭利并没有卖出，甚至等到5月27日，李旭利从交银离职，都没有卖出，如果是老鼠仓，应该会先于基金公司卖出。另外，工行172万元的分红，不应计入交易获利金额。

上海公安局经侦总队相关办案人员昨日接受记者采访时称，“在公安机关审讯时，李旭利已经承认有跟仓下单的行为。但是他认为自己买大盘蓝筹股并不能拉升股价，所以不是‘老鼠仓’，这是狭义的理解。

对于李旭利昨日在庭审上的表现，前述办案人员称，“实际上，庭审人员事先已经知道，李旭利律师要为其做无罪辩护，公诉方也做好了充分的准备，公安部门掌握的证据也很确凿，面对铁证如山，如果还要抵赖可能会加重判刑。

网友点评

阿宁古：在工行和建行身上打“老鼠仓”的主意，出去都不好意思跟人家打招呼……

郑祥的微博：该抓的不抓，不该抓的乱抓。“老鼠仓”这事肯定少不了，但这次明显不是，只能算是失职。动点脑子想想，哪个基金经理会傻到把“老鼠仓”做到工行和建行上啊？

孙兴华-理成：只说一句，我相信李的职业道德和专业水平高于大多数同时代的从业者。

东方盛悦：有太多的机会为自己谋利，并不意味着这一次就不是谋利。

李旭利简介

生于1973年，本科就读于中国人民大学经济系，1995年考入中国人民银行总行研究生部(被金融界俗称“五道口”)，1998年进入南方基金公司，从研究员、交易员做起，在2000年成为南方基金旗下“天元基金”的基金经理。此后四年，A股步入漫漫熊途，然而基金天元逆势跑赢大盘，李旭利也因业绩出色，于2004年成为南方基金的投资总监。2005年，李旭利离开南方，进入交银施罗德基金，2009年进入私募基金重阳投资，2010年10月，“由于身体原因和自身的安排”，李旭利离开重阳投资。

庭审直击

李旭利：

买工行建行不是主观意愿不看好基金经理所买股票

对于公诉人的指证，李旭利昨日在法庭上予以否认：“我没有利用未公开信息进行股票交易。

李旭利表示，2010年7月，全家都在美国度假，如果自己真的有罪，那么大可不必回国。但得知证监会在调查此事，自己就立刻回国协助调查。他坦言，在交银施罗德期间，并不看好下面基金经理购买的股票。他购买工行和建行的股票完全不是主观意愿，是五矿证券李智君要求帮忙加大营业部成交量所为。

李旭利说，2007年5月，妻子袁雪梅在五矿证券开户，其资金是由招商证券转过去的，本金大概三四千万元。这些钱主要是爱人的嫁妆、她哥哥的资金还有自己约300万元的工资存款。2008年开始，袁雪梅委托五矿证券的李智君帮忙打新股。

“有一天，李智君给我爱人打电话，说股市现在还不错，可以买点。你们这么大的资金放着，不如帮我们营业部做点量。”李旭利说：“我就接过电话跟李智君说，如果做量就找大盘股，工行和建行可以，但不要买太多，两三百万就可以了。

李旭利表示，当时只是说了一下，并不知道营业部的人是否买了，更不知道买了这么多。直到当年6月份才发现，李智君还没有把工行和建行的股票卖掉。

公诉人在庭上反问李旭利，“你难道不关心你的账户和资金吗？”

李旭利说：“持股比例10%以下的账户，我不关心。

李旭利做最后陈辞时表示，“作为一家大型基金公司的投资总监，我有太多的机会在二级市场为自己谋利，但这次被指控的操作，直到公司在卖出了，我还不知道自己账户上买入了这两只股票。我是无辜的！”

(本版内容综合自网易、21世纪网等)