基金公司5%以下股东无需审核 将大幅放宽专户业务限制

2012年06月20日 18:54
来源：第一财经 作者：蒋飞

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根据证监会6月20日开始征求意见的《证券投资基金管理公司管理办法》修订草案，对基金公司5%以下股东的审核将取消。同时，单个股东的持股比例也放宽到50%以上。

证监会相关负责人表示，取消5%以下股东的审核，是为了进一步便利民间资本进入基金行业，健全资本约束、推进股权多元化。这也可为今后专业人士持股，以及基金公司上市预留法律空间。

单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例放宽到50%，则是为了鼓励主要股东为基金公司提供持续有力的支持。但是如果出现上述情况，该股东及其控制的机构不得经营与基金公司相同或者相类似的证券资产管理业务。

证监会基金部人士同日还表示，将修改《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》大大幅放宽公募基金公司从事一对一、一对多等私募产品的限制，允许其投资非上市的股权、债权和收益权，甚至是实物资产；同时，专户业务的人数限制也打破了200人的限制。

证监会的上述举措，带有很强的鼓励基金公司“信托化”的色彩。信托公司一直以来因为其灵活性，广泛开发了投资证券类和非证券类资产的产品，身兼资产管理和投资银行双重身份。

证监会表示，拓宽专户投资范围意在提高基金公司服务实体经济的能力，从而把社会资本集中起来，成为对接企业融资和民间资本投资的平台。

在投资者人数方面，证监会也借鉴了信托的做法，放松特定多个客户资产管理业务的人数限制，不再限制单笔委托金额在300万元以上的投资者人数。

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