证监会200人全国查内幕交易 大量机构上市公司涉案

2012年07月10日 13:40
来源：齐鲁晚报

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本报讯　一场极其严厉的监管风暴正在拉开,与当年严打基金黑幕和券商乱局遥相呼应。这可能是中国证券史上规模最大的监管风暴。它所涉及的机构层次之高、面之广、稽查之严,可能远远出乎市场预料。

李旭利不是一个人在接受审查。“没收非法所得?罚款?入狱?还是其他?都不知道。”上海一位机构投资人说。就在不久前,他的一位朋友被证监会稽查组带走。这位人士有不止一位朋友近期被监管部门要求协助调查,主要的原因均为“涉嫌进行内幕交易”

6月12日,一代骄子、原交银施罗德投资总监李旭利涉嫌利用未公开信息交易一案,在上海市第一中级人民法院开庭审理。在李旭利案开庭期间,其他同类案件的调查和处理正在水面下悄然铺开。

其中之一,即最近沸沸扬扬的“私募冠军”——上海紫石投资董事长张超,因涉嫌内幕交易被证监会调查,但滞留美国不归。其于去年下半年被证监会调查,今年3月已被监控。

“证监会200人的稽查团队就在那个时候分别奔赴全国主要资本活跃地区,通查内幕交易行为。”该人士透露,此次监管风暴,证监会稽核部门在全国相关领域共招募了200余名科级以上干部,此前在北京集训一个月。此后,200余人分成若干稽查小组,其中8个小组入沪调查,其他小组进驻北京、杭州、深圳等其他重要区域。

“有很多调查不是通过地方证监局,而是直接由稽查小组执行。”因此,大量案件信息实际上并没有沉淀到地方证监信息系统。

熟悉案情的人士透露,“被查”严厉之程度超乎想象:“不仅要上门搬走电脑,控制手机、座机和材料,个人被监控,办公和住所附近方圆500米的公用电话也要查。”上述接近监管层的人士称,“私募绝不止张超一家,被查的还有更大的。”　(据《理财周报》)

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