张志熔涉嫌中海油收购案内幕交易熔盛重工称与己无关

2012年07月30日 06:10
来源：第一财经日报作者：徐沛宇周佳

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令中国海洋石油有限公司(00883.HK，下称“中海油”)没有想到的是，合作伙伴熔盛重工(01101.HK)的创始人兼董事局主席张志熔会利用其并购加拿大尼克森公司的交易，进行内部交易非法获利。

美国证券交易委员会日前指控张志熔控制下的Well Advantage账户利用提前获取的内幕消息，大量买进卖出尼克森公司的股票非法获利。

熔盛重工总裁陈强昨天对《第一财经日报》记者表示，此事与上市公司无关。

而中海油方面则对本报表示，公司对此不予置评。

7月23日，中海油宣布151亿美元并购尼克森，每股收购价为27.5美元，比尼克森7月20日的收盘价高出61%；当天，尼克森股价上涨了近52%。

7月27日，美国证券交易委员会宣布，来自香港Well Advantage账户和来自新加坡的Phillip等账户利用提前获取的内幕消息，在纽约股票市场上大量买进卖出尼克森公司的股票，非法获利超过1300万美元。

美国证券交易委员会发布的调查报告披露，7月19日，在中海油宣布收购尼克森的两个交易日前，Well Advantage账户通过瑞银证券和花旗银行，斥资约1430万美元购买了尼克森83.1033万股股票。7月26日，Well Advantage账户发出抛售其所持的Nexen所有股票的卖盘指令。

根据23日宣布收购当天的收盘价，Well Advantage将因此获得720万美元的账面收益。美国证券交易委员会认为，Well Advantage六个月之内没有交易过尼克森的股票，如今突然大规模地买进又卖出尼克森的股票，从时机、规模地交易记录等各方面因素可判定其为内幕交易。

新加坡涉案的账户Phillip在中海油并购尼克森公告前以总价1000万美元购入尼克森59.7990万股，而在7月23日交易宣布后的几个小时内，Phillip账户便开始抛售尼克森股票，总共实现净利510万美元。

目前，美国证券交易委员会已要求法院紧急冻结了上述账户共3800万美元的资金，并请求法院对此做出最终裁决。据悉，上述账户最终可能受到三倍于不当得利的罚款。

值得注意的是，美国证券交易委员会将来自新加坡的账户描述为未知的交易者，但明确指出香港Well Advantage账户的实际控制人为张志熔，并强调说熔盛重工与中海油之间存在战略合作关系。

面对美国证券交易委员会的质疑，中海油方面反应十分谨慎，其媒体及公共关系部负责人昨天对本报表示，公司对此不予置评。

一位华尔街专业人士告诉本报记者，目前为止内幕交易案都是个人行为，对公司层面影响不大，以发生内幕交易案来反对并购以前没有先例。

而美国普凯律师事务所(Pryor Cashman LLP)合伙人陈绯则表示：“美国证监会作出的该等内部交易的指控是其例行公事。中海油收购是个标的很大的案子，收购目标又是纽交所主板上市公司，自然不会逃过美国证监会监控程序。证监会和审查海外收购是否影响国家利益的部门是独立的，查处的案由和对象也是不同的。除非发现中海油本身和该内部交易有关联，使案情复杂化，让收购进程受到阻碍。

有接近中海油的人士分析说，以中海油的一贯风格，此事应该没有中海油方面的故意行为，有可能是涉及该交易的中间机构或是张志熔个人的行为，对中海油的收购应该没有影响。

某位不愿透露姓名的资深证券分析师对本报说，这只是张志熔及其团队的非法市场行为，不应该成为影响收购的一个因素。不过，该分析师说，从另一个角度来看，这或许也可以从侧面反映出张志熔以及熔盛重工缺钱的状态。今年中国造船业订单数大幅缩减，熔盛重工也不例外，而且它还正在准备收购全柴动力(600218.SH)，这都显示了其现金流已比较紧张。

张志熔目前持有熔盛重工47.7%的股权，其内幕交易到底与熔盛重工有多大关系？“此事肯定与上市公司无关。”陈强昨天对本报记者说，“我也是刚听说此事，可能是大股东私人的投资事情，我不了解内情。

由于造船业不景气，熔盛重工今年开始把海洋工程板块作为其将来的发展重点，并计划将海洋工程板块收入由2011年占其全部收入的0.2%提高到将占其整个销售收入的40%。

如果失去中海油这个大客户，熔盛重工的处境将雪上加霜。