上半年新增内幕交易案96起

2012年08月04日 03:11
来源：上海证券报作者：孙霖

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昨日，证监会通报了2012年上半年证券期货稽查执法情况。在继续严厉打击内幕交易、恶意炒作等行为的基础上，证监会采取了多种措施，有效提高了对违法违规行为的监控发现能力和案件调查效率。上半年证监会共受理案件线索230起，是去年同期的1.9倍。

在证券期货稽查执法工作过程中，证监会扩大了案件线索的来源，加大了案件查办力度。上半年，证监会共受理案件线索230起，是去年同期的1.9倍。其中，受理信访举报线索66起，占期间线索总量的28.7%，是去年同期的2.5倍；新增案件调查180件，是去年同期新增案件总量的1.7倍。

打击内幕交易依然是证监会稽查执法的重点。上半年稽查执法过程中，新增内幕交易案件96起，占新增案件的53.3%。证监会有关部门负责人表示，从上半年查处的内幕交易案件看，违规行为呈现出主体日趋多元，行为更加隐蔽，案件复杂度进一步增加的特点，尤其是华工科技高管人员内幕交易案等上市公司高管恶意内幕交易案高发、多发，打击内幕交易任务仍然艰巨。

同时，针对“高送转”概念炒作和“炒新、炒小、炒差”等严重扰乱证券市场秩序的恶意炒作行为，证监会也加大了监控力度，并对典型的异常交易账户进行立案调查，及时制止和查处违法违规行为。

上半年，证监会进一步优化了办案模式，积极推进会机关与派出机构联合办案以及派出机构之间的跨辖区异地、交叉办案，有效发挥全系统稽查执法的整体合力，并加大调查、督导、复核、移送等各环节的协调配合，努力做到各环节无缝衔接。同时，证监会通过召开包括交易所、会机关与派出机构等系统内单位和公安等部门的稽查执法联席会议，重点研究解决执法各环节影响效率效果的突出问题，全面提升证券执法效率效果。

此外，在开展稽查执法工作的同时，证监会还加强与公安、司法机关的合作，加大刑事追责力度，并加大了执法宣传力度，发挥其警示教育作用。

证监会有关部门负责人表示，查处市场违法违规行为，保障市场公开、公平和公正，切实保护投资者合法权益不受侵害，是监管部门的重要职责。近年来，打击内幕交易、操纵市场等违法行为一直是监管部门和公检法等部门执法的重点，三年半来证监会共启动案件调查789起，每年均在200起以上。

该负责人表示，监管部门加大案件查办的披露力度，进一步增加执法工作的透明度，目的在于通过揭露违法行为，进一步提升投资者风险识别水平，发挥社会各方面的监督作用，修正市场主体行为。

“实践证明，证监会坚持打防并重，发挥全社会的监督作用，对遏制违法违规行为是大有裨益的，加强稽查执法会促进资本市场的健康发展，与短期市场的波动不存在必然联系。”该负责人还表示，证券期货稽查执法是持续的、一贯的，不存在运动式执法。