中海油内幕交易案和解 1400万美元和解费为获利两倍

2012年10月22日 02:27
来源：第一财经日报作者：王佑

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日前，美国证券交易委员会(下称“SEC”)对外宣布，在中海油151亿美元并购加拿大尼克森(Nexen)公司中，涉嫌内幕交易的Well Advantage公司(下称“WA公司”)对已与SEC达成和解，并支付1422.44万美元的费用。这一价码是WA公司此前获利数字的2倍，但也总算让审批时限不到1个月的中海油收购事件主角们松了一口气。

《第一财经日报》记者了解到，这一和解协议已获得了美国纽约南区地方法院的法官批准，在内幕交易中WA公司的获利总额为711.22万美元。

尼克森公司总部设在加拿大艾伯塔省的卡尔加里，是一家大型的石油天然气企业。中海油是在今年7月下旬决定以每股27.5美元的现金作价，收购尼克森公司的普通股，交易额为151亿美元，目前该交易已获得了尼克森公司股东大会的批准，本来加拿大政府对该交易审批截止日为10月11日，但又延期至11月11日。审批期限延长30天的这种做法，有可能是投资者自行要求的，或可能是政府部门出于谨慎考虑，希望通过更多的材料审查而做的决定。

SEC向联邦法庭提交的资料显示，中海油和尼克森公司是在7月23日周一开市之前发布151亿美元的收购，而尼克森的股票迅速上涨，较之前周五收盘价涨幅接近52%。

WA公司于7月19日购买尼克森公司约83万股时，另有在新加坡名为Phillip Securities PTE LTD的投资者也在前几日购入约67.6万股尼克森的股票，收购消息公开后，他们迅速沽清了手中的股票，获利约1300万美元。

随后，美国曼哈顿联邦法院冻结了WA公司的3800万美元资产，以及其他交易员在中国香港和新加坡交易尼克森股票的账户。而这一次，WA公司也拿出了1400多万美元资金用作和解，这一数字占WA公司资产额的36.8%。

一位熟悉美国法律事务的人士向记者透露，WA公司选择这种和解方式，可能也是一种企业避免事态扩大的积极行为，但如果影响到中海油收购尼克森公司的话，那么中海油对WA公司可能也会采取行动，不过现在做判断还有点早。

他说，SEC对于内幕交易案件的处理方式会有所不同，有的可能做行政处罚或者民事诉讼，有些情况下SEC则可能建议司法部门提起刑事诉讼并追究违法人员的刑事责任。

目前，熔盛重工与中海油的海工业务合作没有特别进展。

SEC有关主管也表示，快速解决内幕交易案，是对那些企图想通过内幕交易进行牟利的交易者很严重的教训。据SEC的文件，对于这一事件的调查并没有结束，有部分SEC的工作人员仍然就其他问题进行跟踪。