李旭利涉老鼠仓被判四年类似案件判刑时间最长

2012年11月24日 03:15
来源：新京报作者：吴敏

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前交银施罗德基金投资总监李旭利。图/CFP

上海市第一中级人民法院判决其利用未公开信息交易罪成立，罚1800万元，追缴违法所得1071万元

新京报讯 (记者吴敏)前明星基金经理李旭利涉嫌利用未公开信息交易获利一案昨日宣判，上海市第一中级人民法院初审判决李旭利利用未公开信息交易罪(俗称“老鼠仓”)罪名成立，判处有期徒刑4年，罚金1800万元，追缴违法所得1071万元。

类似案件判刑时间最长

这是目前公募基金行业“老鼠仓”相关案例中判罚最严厉的一起。据了解，基金经理利用非公开信息交易获利在2009年2月28日正式列入刑法，在此时间之后发生的“老鼠仓”将被追究刑事责任。此前先后有韩刚、许春茂等被判刑的案例。此前被判罚最重的许春茂也仅判三年缓刑三年并处罚金210万元。

李旭利此前曾是交银施罗德基金投资总监，去年11月证监会通报其利用职务之便，指令他人先于或同期于其管理的基金买卖工行和建行股票。

检方的指控显示，2009年4月，李旭利兼任交银施罗德公司旗下蓝筹基金的基金经理，在“蓝筹基金的基金成长基金”对工商银行、建设银行股票进行建仓的信息尚未披露前，李旭利指使某证券营业部总经理李某某，先于或同期于“蓝筹基金的基成长基金”买入工行、建行股票，并于同年6月间将上述股票全部卖出，通过股票交易的差价获利近900万元，此外还分得工行的股票红利170余万元。

法院认为，李旭利作为基金管理公司从业人员，利用职务便利获取未公开信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。

双方争议证据链不全

李旭利案曾在今年6月12日第一次开庭。当时公诉机关和李旭利方面就下达指令的事实认定，犯罪金额认定等方面存在争议。

李旭利控制的相关账户由五矿证券一营业部经理李智君掌握，检方称李旭利指令李智君买卖了工行和建行股票。

双方此前在庭上的争议显示，李智君口供并未承认买入股票受到了李旭利指使，只承认为了提高交易量，擅自为客户买入了股票。此外也没有电话记录证明这一点。

但检方认为，李智君的辩解、实际操作存在诸多不合理之处，比如冲交易量应是反复多次交易，规避股价波动风险，而不是放置两个月。

昨日《证券时报》援引李旭利辩护律师朱有彬的话说，判决依据在逻辑上是有罪推定，将尽快提起上诉。

此外，双方在李旭利的行为是否损害了基金持有人利益，持股期间工行172万元分红是否计入获利金额等都存在争议。

- 涉案历程

“从明星到囚徒”

2005年

李旭利加入交银施罗德基金。历任交银稳健、交银蓝筹、交银稳健配置基金经理。30岁即任交银施罗德基金投资总监。