基金审核大幅简化助推资金加速入场

2012年12月14日 07:30
来源：上海证券报作者：孙霖

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取消产品审核通道制，基金可自行决定上报数量和类型

缩短产品审核期限，常规产品20个工作日内审毕

产品实行网上申报与审核，研究给予创新型产品“保护期”

从明年起，基金公司可自行决定上报产品的数量和类型，常规产品可以在20个工作日内审毕。

证监会昨日发布《关于深化基金审核制度改革有关问题的通知》及其配套措施，主要内容包括取消基金产品审核通道，缩短基金产品审核期限，实行基金产品网上申报与审核，并鼓励基金公司建立基金退出机制。

《通知》一是明确取消产品审核通道。近年来，监管部门不断放松和完善通道管理，实现了由“单一通道制”到“6通道制”的转变，此番发布的《通知》一明确取消基金产品审核通道，基金公司可以根据市场需求自行决定上报数量和类型。

二是缩短基金产品审核期限，常规产品按照简易程序在20个工作日内完成审核。实行简易程序审核的常规产品包括普通股票型(混合型)、债券型、指数型、货币基金、发起式基金、常规QDII产品及跨市场ETF。对于分级基金、理财基金、跨市场ETF。专户产品以及其他有特殊安排的基金产品，考虑到产品尚不成熟或运作机制复杂，暂不实行简易程序。

三是实行基金产品网上申报与审核。作为改革配套措施，监管部门将发布适用于各类常规产品的基金合同填报指引。

同时，将推出网上电子化申报和审核系统，通过电子化提高审核效率。

四是鼓励基金管理公司建立基金的退出机制。这位负责人表示，随着产品审核市场化改革的推进，未来市场上将不可避免地出现一些规模较小的“迷你基金”，监管部门鼓励基金公司根据产品特点和管理成本，在基金合同中约定自动终止清盘或合并条款。

证监会有关部门负责人表示，基金产品审核制度的改革有利于加速基金行业实现差异化竞争，有利于基金公司开发各类创新型产品，并有利于各类资金通过证券投资基金参与到市场中来，对股票市场构成积极正面的影响。

该负责人同时表示，目前监管部门正在组织行业协会研究论证给予创新型基金产品一定的“保护期”，以鼓励行业创新。《通知》的出台，是为基金审核向注册制做过渡性尝试，未来对于基金产品的审核将更加注重其报送材料的齐备性和合规性。

监管部门还透露，截至2012年11月底，今年以来共有219只基金完成募集，募集金额5337亿元，超过了2006年和2007年市场火爆时4000亿元的水平。