新基金法对监管人员出新规防止利益输送和钻监管漏洞

2012年12月25日 08:11
来源：中国证券报-中证网作者：曹乘瑜

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证券监管人员离职后规定期限内不得在被监管机构任职

证券投资基金法修订草案24日提请全国人大常委会进行三次审议。修订草案三次审议稿规定：“国务院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在公务员法规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务。”此外，三审稿重新界定了适用基金法的非公开募集基金的证券投资范围，私募基金投资非公开发行股票不纳入基金法。

某权威人士向中国证券报记者表示，相关规定在《公务员法》里早已存在，不是专门针对证券业，此次作为新增条款加入基金法修订草案是一种特别强调，目的是防止利益输送以及因较早了解监管情况而钻监管漏洞的情况。

公务员法规定，公务员辞去公职或者退休的，原系领导成员的公务员在离职三年内，其他公务员在离职两年内，不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他营利性组织任职。按此规定，证监会领导人员在离职三年内、普通工作人员离职两年内不得在被监管机构任职。

此外，全国人大法律委员会副主任委员孙安民介绍，修订草案二次审议稿规定，非公开募集基金财产的证券投资，包括“买卖股票”等证券。有的部门提出，非公开募集基金从事买卖公开发行的股份有限公司的股票，会对证券市场和公众利益产生重要影响，可由本法调整，但对投资于非公开发行的股权或者股票的活动，仍按照现行部门职责分工进行管理为宜，建议对买卖股票的范围规定得更明确一些。孙安民说，草案三审稿将这一款中的“买卖股票”修改为“买卖公开发行的股份有限公司股票”

业内人士分析，按照惯例，第三次审议通常是最后一次审议。第三次审议后，全国人大常委会可能在年底前进行表决。如果表决通过，修订后的基金法有望在明年年中实施。