风险警示板平稳启动确保投资者合规交易

2013年01月09日 07:53
来源：证券时报作者：徐婧婧

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作为落实退市配套制度，平稳推进退市制度改革的措施之一，上交所的风险警示板自2013年1月4日开始运行。截至1月8日，已平稳运行3个交易日。

据上交所相关负责人介绍，运行首日，共有43家公司的46只“风险警示股票”(含A股与B股)进入风险警示板，剔除其中的暂停上市公司股票(4只)和停牌股票(3只)，当日实际有39只“风险警示股票”进行交易；其后两个交易日，该板块中交易的“风险警示股票”分别为39只、38只。

据悉，风险警示板启动后总体运行平稳。在前3个交易日中，“风险警示股票”日平均价格涨跌幅分别为-3.09%、1.76%和2.15%；日成交金额分别为11.81亿元、9%49亿元和11.61亿元；日成交金额中，个人投资者成交金额占比分别达到98.48%、97.15%和98.71%。到目前为止，风险警示板未出现因换手率达到30%而被临时停牌的股票，3个交易日内全天换手率最大的股票分别为\*ST天成(9.64%)、ST博元(4.85%)和ST博元(5.98%)。

在前3个交易日中，有个别账户违反上交所《风险警示板股票交易暂行办法》第十条的规定，当日累计买入单只“风险警示股票”的数量超过50万股。上交所相关负责人表示，上交所将视违规具体情节，依据风险警示板相关规则的规定，对违规投资者采取相应监管措施或者给予纪律处分；同时，上交所将进一步明确监管要求，督促会员完善监控措施，确保投资者合规交易。

上交所相关负责人还特别强调，投资者买卖风险警示板股票，应当详细了解相关规定，充分理解其中的投资风险，根据自身风险承担能力谨慎投资，同时应保证交易行为合法合规；会员应当全面落实风险警示板规则的相关要求，做好宣传和风险警示工作，并采取适当措施对客户买卖 “风险警示股票”的行为进行监控；对涉嫌违规的客户，会员应当依据相关规定予以警示和劝阻，并及时向上交所报告。