劲嘉股份责任人借乌龙操纵股价被罚款20万拒不上交

2013年01月10日 07:37
来源：中国证券报作者：官平

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中国证监会昨日一则催告书引起了中国证券报记者注意。证监会称，陷入劲嘉股份“虚假陈述”事件的相关责任人韩?泼虮嘣臁⒋バ榧傩畔ⅲ怕抑と谐≈刃颍�012年9月21日被处以20万元罚款。但截至1月9日，证监会尚未收到该项罚款。昨日一中国证券报记者多次试图联系韩?泼刂练⒏迨逼涫只恢贝τ诠鼗刺�/p>

由起“乌龙事件”

事情回到2009年的一次“乌龙事件”。2009年9月18日，劲嘉股份公告称，公司正与美国英美烟草公司洽谈烟标合作事宜；2009年11月5日，劲嘉股份又发布一则更正公告称，相关工作人员误将对外合作方Native American Tobacco &Trading LLC当作美国英美烟草公司(British American Tobacco Company Ltd.)。“乌龙事件”前后是股价异动，随后该事件便引起了深交所和相关监管部门注意。

2010年2月12日，深交所对劲嘉股份和相关人员进行了处分。然而事情本以为就此结束，此后却有媒体报道称，一位名为弗莱德(上述Native American Tobacco &Trading LLC的老板)的美国人说，“乌龙事件”实际上是操纵股价行为。该事件开始升温，韩?泼魑樯苋恕氨嘣臁⒋バ榧傩畔ⅰ薄⑾喙睾献魇乱说母涸鹑俗轮谴侵暗仁录猜叫团掏谐觥�/p>

2012年7月17日，劲嘉股份收到证监会《行政处罚决定书》。证监会认为，劲嘉股份2009年9月18日发布的公告存在虚假陈述，决定对劲嘉股份给予警告，并处以40万元罚款；对庄德智给予警告，并处以20万元罚款；对沈海洋给予警告，并处以10万元罚款。随后，证监会对韩?泼鋈舜σ�0万元罚款。

中国证券报记者昨日联系到了庄德智和弗莱德此前的代理律师，均称与韩?泼丫芫妹挥辛怠�/p>

严处散布虚假信息

昨日，证监会在催告书中称，韩?泼馄谖唇汕宸？睿昵肴嗣穹ㄔ呵恐浦葱小�/p>

证监会近年针对市场上流传的一系列谣言进行了严处。2012年9月，关于中信证券巨亏谣言四起，证监会调查后初步查明，“中信证券海外投资出现巨亏29亿”虚假信息的主要发帖人为张某某，由于股票投资持续亏损而不满，因听闻今年多家证券公司亏损，便编造巨亏的虚假信息在东方财富网股吧发布。2007年，证券分析师蔡国澍因涉嫌违规发布失实的上市公司信息，影响相关公司股价，受到证监会立案稽查，最终被禁入市场。

中银律师事务所律师付明德称，由于证券违法行为的隐蔽性和手段的多样性，有些证据很难获取，使得有些行为人逃避了制裁。由于对证据有极高要求，使得办案事件拖长，从行为人实施违法行为到被处罚可能要经历很长的时间，导致不能使行为人及时受到制裁，无法起到震慑作用。且行为人长时间不受制裁，也会给人以错觉，助长违法行为，因此建议建立“官民联合”的打击证券市场违法犯罪体系。

证监会此前表示，希望潜在的违法者不要心存侥幸，广大的投资者关注公司及有关方面依法依规披露的信息，不要信谣造谣，不要上当受骗。如果发现有编造、传播虚假信息的，及时向证监会等有关方面举报。