证监会史上最严罚单影响有待观察

2013年02月28日 17:25
来源：来源：中国经济网

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中国证监会昨天对绿大地欺诈上市案中相关中介机构和从业人员开出了史上最严厉罚单。华泰联合证券两名保荐代表人将被终身市场禁入，同时取消保代资格。深圳鹏城会计师事务所则将失去证券业务资格，华泰联合证券也将面临相关法律规定的最高幅度处罚。但业内人士称，华泰联合不会失去保荐机构资格。

但从实际效果来看，所谓史上最重罚单对相关机构或无法真正实施。资料显示，涉案的深圳鹏城去年已与国富浩华合并，相关人员和业务并入国富浩华，深圳鹏城按法定程序进行清算和法人主体注销。这意味着，深圳鹏城撤销证券服务业务许可的罚单虽出，但被罚者早已金蝉脱壳。

而联合证券也早已纳入华泰证券，并为华泰联合。虽然华泰联合证券也将面临相关法律规定的最高幅度处罚，但业内人士称，华泰联合不会失去保荐机构资格。而目前针对保荐机构的处罚只能直接落在保代身上，绿大地保代黎海祥、李迅冬被撤销保荐代表人资格和证券从业资格。

点评：证监会史上最严厉罚单没有太多实际效果，目前能看到的仅仅是两名保代被终身禁入。至于对保荐机构未来影响还有待观察。

相关链接：

绿大地欺诈上市相关责任人终身证券市场禁入

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