欧阳昌琼：券商非现场开户新规将很快实施

2013年03月05日 07:11
来源：中国证券网－上海证券报

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券商现场检查工作预计4月完成，核查情况将影响分类评价结果

支持证券公司创新发展诸项政策举措基本制定完成

正在研究对交叉性金融产品统一监管标准、监管尺度

⊙本报两会报道组 ○编辑李剑锋

全国人大代表、证监会机构部巡视员欧阳昌琼昨日出席十二届全国人大一次会议预备会间隙接受上海证券报记者独家采访时透露，证券公司非现场开户相关规则指引正在根据征求意见情况修改完善，将会很快发布实施。

他还表示，根据券商创新大会上提出的11项支持证券公司创新发展举措细化出的36项规则办法目前基本都已制定完成，将在未来陆续发布实施。目前正在开展的证券公司现场检查工作计划于4月完成，核查结果将体现在当年证券公司分类评价结果当中。

欧阳昌琼表示，针对非现场开户业务，将由中登公司牵头制定证券账户方面的实施细则，由中国证券业协会牵头制定非证券的资金账户等其他账户的细则指引，目前这两个规范性文件都已在征求意见，并根据征求意见情况进行进一步修改完善，应该很快就会发布实施。

针对支持证券公司创新发展的后续举措何时出齐这一问题，欧阳昌琼说，11项支持证券公司创新发展举措中，有5项涉及跨境业务，这些措施的出台需要有一个过程，相关工作可能无法在一两个年度内全部完成，有些还要掌握出台的节奏。

随着资产管理业务向各类金融机构敞开大门，部分市场人士担心这将造成资管业务“无门槛”、业务风险随之上升的情况。对此，欧阳昌琼表示，资产管理业务已经实现打通行业，但并不意味没有监管要求，没有门槛，商业银行、保险机构等金融机构也有其相应的资本和风险监管规定，开展资产管理业务也必须在其各自的监管规定框架内进行。

他说，目前正在开展的证券公司现场检查有两个核心内容，一是资产管理业务，二是证券公司风险管理。这项工作预计将在4月份完成，核查完成后，地方监管局将形成辖区内检查情况的报告。检查结果还将体现在当年证券公司分类评价结果当中。

目前银行理财产品、信托计划、带有投资性的保险产品均算在理财产品的范畴内，由此也带来了广受关注的交叉性金融产品如何监管的问题。欧阳昌琼对此表示，当前还需要金融监管部门加强监管协作，对同一类、同性质的理财产品方面应该尽快制定相同的监管标准，统一监管尺度。他说，目前这一问题正在研究当中，暂时还没有成型的规定。