美参议院批评摩根大通“伦敦鲸事件”

2013年03月15日 15:07
来源：新华网作者：高攀

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美国国会参议院常设调查小组委员会14日公布摩根大通银行“伦敦鲸事件”调查报告，指责摩根大通存在忽视衍生品交易风险、隐瞒巨额亏损、规避监管、误导投资者等诸多不当行为。

“伦敦鲸事件”是指摩根大通位于伦敦的首席投资部门一名外号为“伦敦鲸事的交易员去年初进行了一系列合成信贷衍生品操作以谋求高额利润，不料交易造成的损失自去年4月起不断扩大，最终导致摩根大通亏损约60亿美元。

美国国会参议院常设调查小组委员会自去年7月起对“伦敦鲸事件”展开调查，查阅了9万多份文件，并与银行高管和监管机构人员进行了50多次访谈，最后形成了这份301页的调查报告。

报告指出，在“伦敦鲸事件”中，摩根大通存在忽视衍生品交易风险、故意隐瞒巨额亏损、调整风险模型以绕过资本规定、躲避美国货币监理局监管等诸多不当行为。报告还说，不仅摩根大通，其他美国金融机构持有的合成信贷衍生品都存在估值、风险分析、信息披露和监管方面的问题。

美国参议员麦凯恩当天在声明中说，调查报告显示摩根大通银行无视风险管理和监管规定，其金融豪赌已造成数十亿美元损失，再次说明金融机构“大而不能倒”的问题必须解决。

美参议院常设调查小组委员会定于15日就“伦敦鲸事件”举行听证会，部分摩根大通银行前高管和美国货币监理局官员将出席作证。

美国舆论认为，“伦敦鲸事件”再次为加强金融机构衍生品交易监管敲响警钟。事实上，早在2010年，美国便颁布了旨在强化金融监管的《多德-弗兰克法》，其中的“沃尔克规定”明确限制大型银行展开自营业务，以防范金融机构因疯狂逐利而从事不计后果的风险交易。但由于美国各监管机构协作效率低下和游说集团的不断反对，“沃尔克规定”相关细则的制定工作迄今仍未完成。