肖钢上任第一把火烧向违规：两日调查三公司

2013年03月22日 09:04
来源：北京商报作者：王丹

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新任证监会主席肖钢履新刚满4天，正当市场纷纷猜测其新官上任的“三把火”将烧向何处之时，A股市场上的一些动向或透露出一丝端倪。3月20日晚，青鸟华光刚刚曝出接到证监会立案调查通知，昨日，SST华塑、海联讯又双双公告，两公司当天遭到证监会立案调查。如此密集的调查，在A股历史上还尚不多见，而此时，刚好正值证监会主席换帅之际。因此，此举被不少市场人士视为新主席肖钢的“第一把火”——治理上市公司违规。

三家公司同时遭调查

3月20日晚间，青鸟华光发布了遭到证监会立案调查的公告。称3月20日公司接到了证监会发的《调查通知书》，因涉嫌未按规定披露信息而遭立案调查。3月20日是肖钢接掌证监会后正式工作的第三天。

至北京商报记者截稿时止，青鸟华光遭调查的具体原因还不清楚。不过，在并无重大利好公布的情况下，近三个交易日，该股连续三个涨停，即使是有遭调查的利空消息冲击，其股价仍然强势不减。从这一点看，业内分析人士认为，很可能是公司隐瞒了某些重要利好事项。“如果信披违规，按照规定，公司将遭到证监会公开谴责，情节严重，公司及高管也可能受到经济处罚。至于是否会涉及内幕交易，则需要等证监会的调查结果”，臧晓丽律师表示。

相对来说，SST华塑就没青鸟华光那么淡定了。昨日一早，SST华塑公告了自己遭证监会立案调查一事，称当天接到了《调查通知书》，原因是涉嫌违反证券相关法律法规。受此打击，该股昨日放量跌停。

延续惯例，也没有具体的调查原因出炉，据北京商报记者从业内人士处了解，以SST华塑种种迹象分析，此次证监会调查或与其日前被曝出的国有股权遭贱卖以及公司财务造假有关。其实，今年1月，该公司已被四川证监局通报了存在涉嫌信披违规等多项问题。

接着，要提到海联讯。昨日下午，该公司毫无征兆地发布了遭证监会调查的公告，称当天收到了《调查通知》，原因也是涉嫌违反证券法律法规。具体原因，目前，北京商报记者采访的多位业内人士也表示迷茫，“难道与之前传言的财务造假、包装上市有关”？一位券商投顾推测。

延续违规“零容忍”

内幕交易一直是证监会重点整治和打击的方向，对资本市场操纵行为和内幕交易，上任证监会主席郭树清曾强调“零容忍”，而2012年也是证监会执法力度最大的一年。有数据显示，2012年证监会共受理证券期货违法违规线索380件，同比增长31%；新增案件调查316件，同比增长21%；移送涉嫌犯罪案件33件，同比增长32%。

而2012年，股民的维权意识大大增强，法律界也出现了帮助股民维权的专业人士。3月18日，上海市东方剑桥律师事务所吴立骏律师表示，其代理的上百名佛山照明股民索赔案已被广州市中院受理。

“肖市场”具体手段引关注

2013年的春天，金融界“少壮派”肖钢接掌了证监会，他的工作重点将落向何处？业内并不怀疑他的“保持政策的延续性”，但正如财经专栏作家叶檀所说，肖钢接市场化”执政的具体手段是什么，上任后对内幕交易的打击、拟上市公司的审核到底会怎么做，会不会进行下去，这是大家最关注的焦点。

“从近日多家上市公司集中遭调查的情况看，肖钢似乎在用行动表明将延续并加大力度对上市公司违规进行治理，这也符合市场的愿望和预期，”北京一家大型券商负责人表示，“之前，我们一直推断股票市场风险控制应该会是肖钢关注的重点，而整治上市公司违规正是在控制风险的源头。

此外，昨日，上交所对多伦股份原实际控制人李勇鸿在取得多伦股份实际控制权后不满12个月即转让他人，且未及时报告、公告予以了公开谴责。

北京商报记者王丹