平安证券：万福生科造假案还在调查中

2013年04月11日 07:53
来源：证券时报作者：桂衍民

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就万福生科造假案，保荐机构平安证券昨日晚间回应称，目前监管部门对该案件正进一步调查。平安证券正配合监管部门、地方政府等相关各方拟定最有利于投资者利益的解决方案，并承诺承担相应责任。

承诺将会

承担相应责任

昨日市场盛传，平安证券因万福生科造假案将被暂停为期一年的保荐资格，但该传言并未提供确切的来源。对此，平安证券昨日回应称，该公司目前尚未收到监管部门的相关处罚文件，并不清楚上述传言出自何处。

平安证券相关负责人表示，万福生科造假案目前仍然处于监管部门的立案调查中，平安证券也在积极配合相关部门的稽查。作为万福生科的保荐机构，平安证券将保护投资者利益作为第一原则，努力督促、帮助万福生科维持正常的生产经营，并承担相应责任。

根据证监会4月3日媒体通气会上的信息，自2012年9月14日对万福生科立案稽查以来，现场调查工作基本结束，下一步将对相关责任人及相关中介机构进行处理。根据证监会的调查，万福生科在首发上市过程中，存在虚增原材料、虚增销售收入、虚增利润等行为，涉嫌欺诈发行股票；同时，万福生科在2011年年报和2012年年报涉嫌虚假记载。

据证监会通报，万福生科欺诈上市，造假手法隐蔽，资金链条长，调查对象涉及数十个县乡镇，证监会将会尽快依法处理。平安证券等中介机构未能尽责，将受到严肃处理。

今年3月15日，万福生科发布自查公告，承认该公司在2008年至2011年定期报告财务数据时均存在虚假记载，四年累计虚增收入7.4亿元左右，虚增营业利润1.8亿元左右，虚增净利润1.6亿元左右。同时，万福生科在2012年半年报中也存在虚假记载，其中虚增营业收入1.88亿元。

是否参与造假

事关处罚轻重

“万福生科造假案性质恶劣，发行人和中介机构必须予以重罚。”昨日，深圳一位邓姓投资者对记者表示。在微博上，许多网民也持有类似观点。

有投行人士表示，参考此前绿大地造假案，万福生科造假案中对平安证券处罚的关键是平安证券有无参与造假。在绿大地造假案中，证监会认定联合证券在绿大地欺诈发行上市时未勤勉尽责，未发现公司在招股说明书中编造虚假资产、虚假业务收入，故依法作出处罚，没收联合证券业务收入1200万元，并处以1200万元罚款，保荐代表人被撤销保代资格和证券从业资格，并终身证券市场禁入。

“如果一旦确定平安证券也参与了造假，那处罚的力度肯定会不同。暂停保荐资格还是轻的，甚至还可能撤销保荐资格。”一位不愿具名的律师说。

平安证券昨日回应时也坦承，在应对复杂的造假手段方面，平安证券负责该项目的执行人员经验和能力上存在缺陷；另一方面，过去几年平安证券投行业务规模及数量大幅增长，但内控环节存在不足，对质量的把控相对薄弱。

平安证券称，万福生科造假案是一次深刻的教训，警示平安证券必须继续实施投行业务模式和风控体系的转型。据悉，该公司自胜景山河事件以来，已进行了深刻的反省及整顿，通过稽核发现投行的潜在风险，在业内率先进行了改革，强化投行风控，采取“风险连坐、奖金递延、加大违规处罚”等措施。