马喜德曾请假受审易方达致歉未能及早发现

2013年04月23日 02:41
来源：第一财经日报作者：李隽邹新

0人参与0条评论

“2013年3月，多种风险因素出现变化……从而打断经济复苏的进程。”“投资者可以适度拉长组合久期，以反映经济下行风险因素增多的现实。”这是马喜德今年4月9日留下的基金经理手记，但遗憾的是，这是其留下的最后一篇手记。随着债市黑幕“严打”风暴愈演愈烈，马喜德成为了又一个倒下的“圈内”人。

马喜德案东窗事发，4月22日易方达就此事件发布情况说明，根据检察院起诉书，该案件涉嫌损害公司旗下基金利益的交易有1笔，金额117万元。而易方达基金公司总裁刘晓艳昨日对媒体表示，公司此前对此毫不知情，马喜德一直正常上班，其涉案的多数交易并非在易方达任职期间发生。

曾请假受审

4月19日，有媒体报道称，马喜德利用职务便利演绎“空手套白狼”，用公司35亿元资金投资为团伙牟利4900万元，因涉嫌职务侵占罪被宁乡县人民检察院提起公诉，该案已于3月11日开庭审理。案发时马喜德主动自首，退还了2000多万的获利，后被取保候审。马喜德在法庭上否认犯罪，由于案情复杂，涉案金额巨大，法院将择日宣判。

4月19日中午，《第一财经日报》记者曾致电易方达基金市场部门负责人，对方称马喜德一直在正常工作。但到了当日晚间，易方达基金便紧急发布公告称“马喜德因其个人行为已被公诉并经法院开庭审理，处于取保候审阶段”

对此，易方达一位高管对记者表示，当时公司管理层刚刚看到马喜德出事的报道，起初并不相信，不过后来查实以后，就重新公布了相关信息。

易方达方面称，“截至4月19日媒体披露此事，马喜德从未向公司报告其涉案情况。而2013年3月11日~13日马喜德以亲属病重为由请了事假，因此其3月11日出庭受审时公司并未发现任何异常。

对于马喜德案，刘晓艳表示，易方达没有跟长沙摩根直接交易，对跟易方达不相关的事情并不了解；而马喜德涉案的多数非法获利，并非在易方达任职期间发生。

资料显示，马喜德曾任中国工商银行总行资金营运部人民币交易处投资经理、金融市场部固定收益处高级投资经理，易方达基金固定收益部总经理助理、稳健收益债券型基金基金经理。

而一位从银行资金交易部门跳槽到基金固定收益部门的分析师向本报称，目前债券市场被调查的从业人员，其实大多都有银行固收业务的工作背景，因为银行在资金、人脉和券源等方面都有最好的资源，而券商和基金可以提供更好的待遇，在债市大发展之际，纷纷来银行挖人，有不少涉案者被调查的时候可能已经跳槽到了这些机构任职。

若损害基金利益将追溯

刘晓艳表示，早在2011年就有相关部门来易方达调查取证，当时公司调查了马喜德的交易记录，并没有发现问题。

易方达公告称：“马喜德于2008年5月被我司聘用，其涉案行为发生于2008年3月至12月。根据检察院起诉书，在马喜德所涉案件中，涉嫌损害易方达旗下基金利益的交易有1笔，利益金额117万元。

易方达提供的交易记录显示，易方达稳健收益基金按99.2921元的全价分销买入080010国债，持有5天后于上市首日以99.3564元全价卖出该券，相当于以4.73%的约定借贷成本融出资金，而同期7天回购利率均值为3.2643%，基金获益199252.11元。此后四个交易日该国债的中债估值全价分别为99.1142元、99.1664元、99.1787元、99.0512元。根据检察院起诉书，同案人员之后再次卖出该债券获利117万元。

“最核心的是基金资产有没有损失，”刘晓艳表示，“如果法院认定这117万是对基金资产的损害的话，我们肯定是会相应地进行处理，会找当事人进行追溯。

而对于未能及早发现马喜德涉案的情况以及由此引发投资者的不安，易方达方面表示，“深表歉意”

对于公司内部风险防范，刘晓艳表示，公司有询价机制，主要是看成交的价格是不是市场价格，还有交易对手的资质也要作判断，债券的交易一般都知道交易对手，不过对手不明的情况也存在。另一方面，目前公司并没有其他交易员涉案。

华南一家知名基金公司相关人士认为，对基金公司而言，目前需要保证投资和交易的隔离，做好内部的风险控制；而债券市场中的丙类户(非金融机构法人)的结算清算都是由银行来负责，往往基金公司能看到的只是甲类户(商业银行)，无法知道真正交易对手，这就很可能会藏匿很多违规行为，有关方面应当在对丙类户的监管方面有所改进，以防范这类灰色交易发生。