三类机构被暂停在银行间债市开户

2013年04月26日 04:19
来源：新京报作者：吴敏

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- “债市稽查风暴”追踪

信托账户、券商资管产品、基金专户的新理财产品将暂不能投资债券市场

新京报讯 (记者吴敏)继央行24日召开“闭门会议”表态将整顿债市后，债市稽查风暴已经进一步升级。昨日多家券商向新京报记者证实，中央国债登记结算公司(中债登)昨日已经暂停了信托账户、券商资管产品、基金专户在银行间债市开户。这也意味着这三类机构再发行新的理财产品将不能投资债券市场，包括债券类私募产品也会受到影响。不过业内人士预计，暂停开户的措施应是暂时的阶段性举措。

分析称为清理整顿丙类户

中债登是央行指定的银行间债券市场债券登记、托管、结算机构和商业银行柜台记账式国债的一级托管人。

昨日有媒体报道称，中债登做出暂停前述账户开户的决定是由于当天接到了央行金融市场司的通知。而央行金融市场司正是此前央行主持调研债市风波的部门。

在24日的央行闭门会议中，央行提出计划对代持交易出台新的管理规则，并逐步升级或者取消丙类户。

在目前的银行间市场，商业银行可开立甲类账户，而券商、基金、信托等非银金融机构可以开立乙类账户。而其他非金融机构法人则可开立丙类账户。

基金公司人士称，前述账户在银行间市场既可以开立乙类户，也可以开立丙类户。

值得注意的是，虽然此次中债登并未告知暂停这些机构开户的原因，但市场人士多认为这一暂停与清理整顿丙类户有关。

“债券类产品将夭折”

一家总部位于深圳的券商资产管理部门人士昨日表示，这一暂停影响到了公司正计划发行的两款债券类产品。

“我们现在也急盼知道这一暂停将持续到什么时候”，他说，6月1日之后券商将不能再发大集合产品，因此如果此前不能开放开户，这两只产品将中途夭折。

此前市场关注的焦点一直是丙类账户，而目前暂停开立信托、券商资管、基金专户债券债户之后，不少公司业务受到影响，其中券商影响最大。按照证监会要求，在新基金法生效后，券商原有的面向中小投资者的“大集合”产品，将比照公募要求，需要获得公募牌照才可发行。因此目前有不少券商正筹备抢时间发行这类产品。

此外深圳一家大型基金公司的固定收益总监说，他们昨日上午就从部分交易员口中获悉这一消息，但直至下班，并未接到书面或者口头通知。

该人士认为，即使暂停应该也只是过渡性的。

昨日另一家基金公司固定收益总监称，中债登此举可能是要清理现有的老账户，有可能是为丙类户的升级或者清理做准备。

他表示，应不会长期暂停前述账户开户，否则市场流动性将受到影响。

各界反应

债市稽查风暴持续发酵，目前包括银行、券商、基金等各方面金融机构都已被牵涉其中。

昨日有消息称，针对债市黑金事件部分银行“被约谈”，但工行予以否认。与此同时，旗下经理被爆遭调查的中信证券由于陷入债市风暴，眼下也急于与涉案人员“切割”

工行：未被有关部门约谈

昨日有媒体称，针对债市黑金事件，国家有关审计部门在16日和17日约谈了工行相关领导。

对此，昨晚工行相关负责人对此予以否认，称4月16日和17日工行没有人员被国家有关审计部门约谈，媒体报道中的相关内容完全是无稽之谈，工行对这种不负责任无中生有的行为予以谴责。

工行表示，为防控风险，工行建立了前、中、后台彻底分离的架构，前台负责交易业务、中台负责风险管理、后台负责结算清算，形成政策制定、人员管理和系统管理的分离，整个业务线条各司其职、分工协作、互相监督。

为防止交易员违规操作和利益输送，该行风险管理人员每日对交易员的每笔交易用市场公允价值进行价格监测，及时发现异常交易和偏离市价交易；每日开展损益分析，及时发现交易员和产品的损益变化。

昨日，有媒体报道称，从可靠渠道了解到，国家有关审计部门在16日和17日已对国开行和工行相关领导进行了约谈。此次调查由审计署发起，目前公安部、证监会等部委也已经介入。新京报记者苏曼丽

浦发：已不做债券代持业务

有媒体昨日还报道称，在债市风暴的影响下，浦发银行暂停了所有代持业务。对此，昨日浦发银行对新京报表示，自2011年以来，浦发银行就不允许“债券代持”业务。

浦发称，为了提高存量债券收益，自2013年初以来，确实组织开展了一些杠杆交易。

浦发银行解释，上述杠杆交易与媒体广为关注的“债券代持”有本质性不同。其中不存在利益输送问题。而且在近期，考虑到市场资金价格波动较大，公司已经在内部明确，不再开展此类以提高交易收益为目的的杠杆交易。

究竟什么是债券代持？据记者了解，债券代持业务是指在银行间市场通过不转移实质所有权的交易，而请他人代其持有债券的业务。

有媒体昨日报道称，除浦发外，目前另外一些银行提高了交易对手的选择标准，对基金、券商等乙类户限制不多，主要限制丙类户，除要求财务指标达标外，一般只选择上市公司及大型央企。新京报记者沈玮青

中信证券：已把杨辉除名

记者昨日证实，风暴之初即被卷入的中信证券固定收益部执行总经理杨辉已被公司除名。中信证券新闻发言人昨日对新京报表示，司法机关正在按有关程序对杨辉本人进行调查、处理，杨辉已被公司除名。

上述新闻发言人称，据公司目前了解的信息，杨辉接受调查系个人行为，与公司无关。公司正在对固定收益业务进行全面自查，目前相关业务正常、平稳开展。公司将继续大力支持固定收益业务的发展。

银行间债券市场稽查风暴始于万家基金邹昱和中信证券杨辉，随后风暴继续发酵，不断有机构人员被曝因债市违规被核查。

4月17日，有消息称，担任中信证券固定收益部执行总经理的杨辉已被带走调查，随后中信证券确认了这一消息。

目前尚没有确切消息披露杨辉被调查的原因，但据市场人士猜测，杨辉本身做债券交易，被调查可能涉及利益输送。据媒体披露，杨辉被调查与丙类账户有关，其家人开设丙类账户并进行巨额交易。新京报记者李蕾

债市风暴大事记

2012年6月

财政部国库司国库支付中心原副主任张锐因受贿罪被判死缓。张锐利用职务便利，帮助他人在国债承销业务中获取不当利益，并从中收受巨额贿赂。审计署审计丙类账户时其问题被查出来，据悉涉及利用丙类账户倒卖债券。

2012年底

前西南证券固定收益部副总经理薛晨涉债券市场违规行为被抓。

2013年初

江海证券固定收益部副总经理张守刚被调查。江海证券4月声明，张守刚于2012年8月30日到江海证券入职，2013年1月，公司已按其自动离职处理。其在公司工作期间，未与“丙类户”为交易对手方发生任何交易关系，所有交易均合法合规。

2013年4月16日

万家基金固定收益部总监邹昱被曝因“债券代持”问题被调查，万家添利B遭遇罕见下跌。万家基金回应称，邹昱个人正接受公安机关调查。

2013年4月17日

中信证券确认其固定收益部执行总经理的杨辉已被带走调查，据猜测，杨辉被调查可能涉及利益输送。

2013年4月17日

齐鲁银行金融部徐大祝被曝已被公安调查拘留，他是债券市场中一位资深的大佬级别人物。

2013年4月19日

证监会表示，对于万家基金管理公司固定收益部总监邹昱涉嫌违规等问题，证监会将予以密切关注事情进展。

2013年4月24日上午

央行召集各大银行高管开闭门会议，研讨整顿债市问题。

(新京报记者李蕾整理)

【小知识】

甲乙丙三类账户

根据中央国债登记结算有限责任公司《债券托管账户开销户规程》规定，中央国债登记结算有限责任公司设置甲、乙、丙三种债券一级托管账户。只有具备资格办理债券结算代理业务的结算代理人或办理债券柜台交易业务的商业银行法人机构方可开立甲类账户；不具备债券结算代理业务或不具备债券柜台业务资格的金融机构以及金融机构的分支机构可开立乙类账户，亦可开设丙类账户。