香港证监会加强规范专业投资者 或修订多项豁免

2013年05月06日 08:47
来源：凤凰财经综合

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凤凰港股综合讯 据港媒报道，市场消息透露，香港证监会有关专业投资者的咨询文件已接近完成，最快数月内出台。

多项豁免或遭修订

据了解，有关中介人出售投资产品予专业投资者时，证监会初步建议监管方向或趋向收紧，但未必会对私人配售证券或债券售予专业投资者时，相关招股章程毋须证监会认可这种做法进行大改动，以免窒碍市场发展。

现时证监会对有关专业投资者的监管，当中有关中介人出售投资产品时，若其客户是专业投资者，可以获豁免多项规定，例如不需确保向客户作出建议或招揽行为是合适、不需要与客户订立协议书及提供风险披露声明、不需要向客户提供有关中介人及雇员的身份与受雇状况资料等。

不过，专业投资者除有800万元投资组合总值外，中介人还需要评估及合理信纳客户有专业知识，包括专业投资者每年应进行不少于40宗交易、在相关市场活跃地进行交易最少达两年、以往曾买卖的投资产品种类及对有关产品所涉及的风险认知等。

消息透露，证监会将咨询市场对出售产品予专业投资者时，中介人现享有的多项豁免是否合适，以及中介人评估专业人士的专业知识与投资经验的考虑因素是否要修订。据了解，证监会未必是简单“修修补补”，反而可能会建议有一些全新的评估方式。

有证券界人士赞成证监会收紧专业投资者的规定，“可以拦住香港人，令无更多人做到专业投资者。”他表示，除可做高风险投资外，做专业投资者其实“着数不大”

无意改动私人配售

不过，投资者学会主席谭绍兴认为，这不是放宽或收紧的问题，最大挑战是如何界定专业投资者，认为不应按一年进行多少次交易来界定，应按交易深度与目的。不过，他同意私人配售不宜改动，因投资者可随时转去新加坡或美国市场；800万元门坎不用改，因与外国差不多。

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