肖钢上任80天升级严打风暴投行见面就问没被禁入吧

2013年06月05日 06:47
来源：证券日报作者：安宁

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■安宁

肖钢上任证监会主席已80天。从平安证券被开最严厉罚单，到南京证券及民生证券保荐代表人被采取终身证券市场禁入措施。让资本市场感受到了一场严打风暴来袭。笔者认为，对证券市场违法违规行为打击的不断升级，不仅提高了拟上市公司质量，净化了市场空气，同时，也大大提高了投资者对市场的信心，为资本市场的改革打下了坚实的基础。

对于证券市场违法违规行为特别是欺诈上市行为的打击，证监会一直都是“零容忍”。肖钢上任后更是对此政策进行了延续和升级，特别提出对欺诈发行等违法违规行为的打击要“从严从快”。

“从严从快”并不是一句空话，证监会日前接连发布对造假上市企业及其中介机构的处罚，力度之大令业界震惊。

5月10日，万福生科因涉嫌财务造假被查处，其保荐机构平安证券则被开出自2004年保荐制度出台以来最严厉罚单，这是中国证券市场发展史上，监管部门针对券商投行业务做出的最严厉处罚；5月17日，证监会通报了对隆基股份、勤上光电、华塑股份等8家上市公司信息披露违法违规行为进行立案调查的情况；5月31日，因涉嫌财务造假，新大地、天能科技被证监会处罚，其保荐机构南京证券、民生证券也均被给予警告和罚款，保荐代表人则被采取终身证券市场禁入措施。

5月21日，肖钢对打击违法违规行为再度发声，他表示，要把工作重点切实转到加强监管执法，保护投资者特别是中小投资者合法权益上来，采取一系列配套措施，在人力、物力、财力等各方面予以倾斜，加大对违法违规行为的打击力度，防范系统性风险，促进资本市场健康发展。

随着证监会打击证券市场违法违规行为的升级，IPO撤单项目也日渐增多，一部分心存侥幸的企业最终放弃上市的幻想。数据显示，从核查前的851家减少到目前的666家。

与此同时，从3月31日IPO申报企业自查截至日以后，新报会项目数量也出现锐减。证监会数据表明，自二季度至今，进入初审阶段的新报会企业数量仅44家。而去年同期新增报会企业数量就达99家。相比之下，今年二季度以来，新报会企业数量较去年同期锐减超125%。

“原来很多朋友见到我说的第一句话就是又做了几单业务，但现在很多朋友见到我就问，你没被终身禁入吧？我现在也是提心吊胆过日子啊。”一位在券商投行做保荐人的朋友日前向笔者抱怨说。

对此，笔者认为，如果保荐人提心吊胆过日子，是件好事。说明作为拟上市公司第一把关人的保荐人已经深刻认识到自己的职责所在，明白了对上市企业需“终生负责”，一旦帮助企业粉饰业绩、财务造假必将付出“沉重代价”。同时，市场也看到了监管层铁腕打假的决心，只有把那些滥竽充数的企业挡在市场外，市场内的上市公司整体质量才会有效提高，投资者信心也会大幅提升，资本市场的各项改革才会顺利进行。