万福生科事件冲击平安证券降至C级

2013年07月15日 08:04
来源：证券时报作者：桂衍民

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证监会日前公布了2013年证券公司分类评级结果，受万福生科造假事件的影响，平安证券的评级从去年的A级被下调为C级。平安证券对此表示，该公司将认真总结，协调好业务发展与规范管理的步伐，加强内控体系建设，有信心在来年的分类评级中取得较好结果。

据平安证券介绍，虽然万福生科事件最终处理尚未出来，但本着从严要求自己的原则，该公司按最高扣分进行了预扣，故此次评级出现下降。

对于降级对业务的影响，平安证券称，此前已做了充分准备，已积极与客户、合作伙伴进行充分沟通，力争将影响降到最低。

“此次评级下调正好是我们告别过去的结点。平安证券将坚决进行‘触及灵魂的变革’，放下包袱，坚定前行。”平安证券负责人表示，该公司将渐次启动对公司文化、战略、定位、业务模式、考核体系、激励与约束体系、风险管理体系以及制度流程体系等全方位的改革。力求从根源上探索一条符合市场需要和自身长远发展的道路，以成为行业内机构型精品券商。

作为引发平安证券降级的万福生科事件受到市场广泛关注。这不仅因万福生科作为创业板造假第一股的身份，也系保荐机构被给予了史上最重的行政处罚，其更重要意义在于催生了投资者补偿基金。

该项基金运用市场化手段，在司法途径之外，为投资者提供了一个更为便捷的索赔渠道，实现零成本获得补偿的先例。根据该基金管理人发布的最新数据，截至6月28日，已有超过95%的适格投资者与平安证券达成和解，确认的和解金额达补偿总额的99.56%。

在万福生科事件善后中，平安证券垫付理赔投资者的做法，获得了业内人士的肯定。据一位熟悉平安证券的人士介绍，目前平安证券投行的改革已领先同业，预计未来几年转型的效果会逐步显现。

而据平安证券相关负责人介绍，自2011年下半年以来，平安证券投行的转型发展已取得重大进展，平安证券已积累了一大批优质客户，员工的风险意识、责任意识显著增强，执业行为严格、规范。