光大证券否认曾申请撤销交易 将完整披露核查情况
公司计划这两天把问题全部核查清楚,然后向市场做出完整披露。
——光大证券董事会秘书梅健
新京报讯(记者吴敏李蕾)自2007年之后,A股昨日再次出现“大象跳舞”的蓝筹股飙升行情。盘中沪指瞬时飙升超过100点,最高涨幅一度触及5.96%,71只大蓝筹股顷刻涨停。投资者形象地称之为“大象在飞”。但这样的景象没有持续多久。沪深A股昨日下午快速回落。光大证券自营部门错误交易被认为造成了市场的大幅波动。
2分钟成交78亿
A股昨日开盘时,谁也没料到之后会有一个奇异的“旅程”,沪深指数均小幅低开,一路走势平稳。但在中午11点05分时,A股走势突然“惊天大逆转”,在两分钟内,沪指直线拉升超过100点,2分钟内成交78亿元。
一些多年未见涨停的大盘股,如工商银行、中国石油等纷纷涨停。统计显示,在这两分钟内瞬时涨停的股票包括中石油、中石化、工行、农行、交行、宝钢等71只大盘蓝筹股,银行股中仅有建设银行未触及盘中涨停。
投资者面对此种情景也震惊了,纷纷表示见到了“大象在飞”,并在股吧及微博中询问“究竟发生了什么?”
受这些大盘股涨停的影响,沪指盘中涨幅一度达到5.96%,若按照盘中指数点位计算,A股盘中市值一度增加超过万亿元。
光大证券确认自营业务系统出错
在短时冲击卖盘过后,沪指一度小幅回落。但由于市场尚不清楚沪指飙涨的原因,随后蜂拥进入的买盘在上午收盘前将沪指推高至涨逾2%。
其间投资者纷纷猜测市场有利好传出,除了部分投资者认为上海交易所系统出错外,市场上关于A股可能出现利好的传言“满天飞”。
比如部分传言称9月1日可能开始对上证50成分股实施T+0交易、国债期货将开闸、优先股制度将实施,国有股将变身优先股、银行即将混业经营等。甚至国有股变身优先股等存在明显法律瑕疵的传言也得到广泛传播。
午后,光大证券紧急停牌。“光大证券出现‘乌龙指’,自营部门误操作”这一消息在市场上广为流传,沪指开始回落。
下午两点,光大证券发布公告称:公司策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题,公司正在进行相关核查和处置工作。公司其他经营活动保持正常。大盘异动原因终于得以确认。
之后,A股快速回落,最终沪指收跌0.64%,报2068.45点。深成指收跌0.74%。
在股指期货市场上,行情的启动略落后于A股市场,但不少投资者称由于快速上涨,部分空头仓位可能在盘中已爆仓。
■ 高层表态
证监会:已介入调查异动原因
称未形成调查结论,光大证券有责任提交自查报告
新京报讯(记者苏曼丽吴敏)沪指盘中一度飙升逾5%,工商银行等大盘股瞬时涨停,光大证券自营部门的错误交易使得A股出现大幅波动。对此中国证监会昨日表态,上海证券交易所和上海证监局已经介入调查,光大证券亦有责任提交自查报告。
光大证券评级将受影响
昨日中国证监会发言人表示,对于昨日A股异动,上交所与上海证监局正在对原因展开调查,目前没有形成调查结论。
上午11时2分到11时5分,上证指数上涨5.96%,上交所随后确认为光大证券自营买入,光大证券被临时停牌后公告了相关内容。但对于光大证券是否要求撤销交易、是否会给予投资者赔偿等问题,证监会仅表示,将依照其一贯监管理念,依法监管。
此前部分投资者认为,光大证券的错误交易导致工行、农行、中国石油等个股瞬时涨停,是一种市场操纵行为。而对于交易金额是否是市传的70亿元或其他金额,证监会称还待形成调查结论才能有说法。
不过按照证监会对券商的监管规则,光大证券若因内控不严等问题出现错误交易,可能影响光大证券未来的评级,进而影响开展业务。在证监会7月份公布的2013年评级结果中,光大证券曾获得目前券商最高的AA级评级。而在证券保荐业务中屡屡出现问题的平安证券被降至C级。
“T+0”等口径未变
中国证监会昨日亦否认了两则A股盘中利好传言。
证监会发言人说,证监会对于T+0交易的口径未变,对这一措施仍在研究之中。亦即并不存在9月1日对部分股票实施T+0交易的计划。
证监会还称,商业银行参与国债期货有关制度安排正在积极推进中,目前进展顺利。对于国债期货推出时间,目前也没有新的口径。
此外,昨日上交所连续几度在其官方微博上发布重要公告。上午11时44分,即上午收盘后不到一刻钟,上交所称,“截至目前为止,上交所系统运行正常”。这一回应澄清了投资者对交易系统出现问题的忧虑。收盘时则再次表示:“本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常清算交收环节。”该公告也意味着交易的盈亏结果具有不可逆转的有效性。
■ 高层表态
光大证券否认曾申请撤销交易
光大证券董秘称,市场上关于光大曾向上交所申请当日交易作废的说法不实
光大证券确认自营业务系统出错后,事件责任人的矛头一度指向光大证券葛新元量化投资团队,葛新元随即向媒体否认此事件与他有关;光大证券董事会秘书梅健昨日向新京报确认,此次出现问题的是策略投资部,该部开展的是风险中性业务,而此部门负责人是杨剑波。梅健称,面对目前的问题,公司专门的团队正在进行紧锣密鼓的核查和处置工作。同时,光大证券否认曾申请撤销交易。
“公司自营业务用的是自己的钱”
昨日市场传言不断,一度出现“光大证券曾向上海证券交易所申请当日交易作废”的说法。上交所昨日在其官方微博发布重要公告称:本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常清算交收环节。上交所的公告意味着交易的盈亏结果具有不可逆转的有效性。
对于市场关于光大证券“申请撤销交易被驳”的传言,梅健昨日也表示,“公司自营业务用的是自己的钱,不存在网上传言的撤销交易,公司没有申请过撤销交易,交收正常,没有问题。”
梅健说,“我主要是做信息披露的事情,我比核查团队更着急,希望能够尽快披露核查结果,但我们还是需要以严谨严肃的态度对待这件事。”
“公司计划这两天把问题全部核查清楚,然后向市场做出完整披露。”梅健表示期待尽快完成核查,披露核查结果。
葛新元“躺着中枪”
光大证券确认自营业务系统出错后,网上盛传光大证券葛新元量化投资团队应为此事负责。
公开资料显示,葛新元原系国信证券研究所副所长兼金融工程首席分析师,2012年4月,他带领部分团队人员来到光大证券。6个月后,光大证券出资成立另类投资子公司光大富尊投资有限公司,葛新元担任总经理。
葛新元随即对媒体否认此事与其有关。葛新元在接受和讯网采访时表示,“乌龙”事件与自己的团队没有任何关系,自己所负责的另类投资部门相当于一家私募机构,不开展自营业务,且资金头寸只有几千万元,不可能拉动指数上涨百点。局外人认为他负责策略投资部才会有这种猜测。
杨剑波被认为是“投行精英”
随后,杨剑波被传为事故部门负责人。梅健昨日向新京报确认公司策略投资部负责人为杨剑波。“我不想谈责任,只说策略投资部负责人为杨剑波。”梅健说。
公开资料显示,杨剑波是上海财经大学经济学学士、曼彻斯特大学金融学博士。早年在股票市场对波动率方面有深入研究。
2004年加入光大证券。2006年以后,杨剑波着手光大证券结构性产品,特别是A股挂钩结构性产品业务平台的建立,并负责相关业务的开展,直至担任该公司金融衍生品部董事总经理,并最终升任策略投资部总经理。
据报道,杨剑波是受证监会邀请,成为中国场外金融衍生品交易规则起草的四位牵头人之一,他被认为是“投行精英”。 新京报记者李蕾
■ 股民亲历
小散户:“遗憾当初没多买几手”
昨日,光大证券“乌龙指”事件造成大盘短时间内出现巨幅波动,但也有股民借此机会“捡漏”高位成功抛售。昨日,股民陈先生对记者表示,自己持有的招商证券昨日以次高点12.38元成功抛出,小赚几百元。
陈先生告诉记者,他此前以11元左右价位买入招商证券。在昨日11点钟左右,他发现大盘异常波动,并注意到招商证券一度出现涨停板,报12.6元。“我当时立即输入指令,希望在12.5元位置卖出,但是没想到股价又马上跌下去了,当时已经中午快收市了,所以我并没有‘赶’上这轮涨势”,陈先生说。
不过,他并没有因此放弃,他又给出12.38元的价位,希望下午能成交。午市开盘后,招商证券果然再次走高,最高探至12.4元,因此他的股票成功卖出,“小有斩获”600余元。
据悉,陈先生股龄已有七八年,总体来看是赔多赚少,目前其他持股仍赔了4000多元,其中在保险板块“套”得最深。对于自己昨日的“胜利果实”,陈先生很遗憾自己当初没多买几手,“好歹能把赔的钱多补上一些。”
他还说:“后来我知道上午的大幅波动是由于光大证券‘乌龙指’造成的之后,还很担心是否会撤销自己的这笔交易。好不容易挣了这么点钱,千万别再给取消了。”
对于后市走势,陈先生表示并不看好,他称自己将不会再买进新股,而是等待时机卖出目前持有的股票后就“上岸”,争取将损失降到最低。 新京报记者沈玮青
【名词解释】
乌龙指在股票中是指股票交易员、操盘手、股民等在交易的时候,不小心敲错了价格、数量、买卖方向等事件的统称。
A股“异动”大事记
11:05
大盘股中国石化突然发力,股价瞬间升幅达2.232%,工商银行也在2秒内触及涨停位。随后多只权重股突然同时爆发,“两桶油”盘中一度涨停,上证指数瞬间上涨122.87点,被急速拉升至2198.85点。
11:06
沪指瞬间飙升逾100点,71只股票瞬间触及涨停。股指期货同时大幅飙升,2分钟内飙升70点,主力合约最高上冲至2390.0点,但在随后十多分钟内将大部分涨幅回吐。
11:40
21世纪网执行总编辑周斌微博爆料称,“上午的A股暴涨,源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。”
11:44
上海证券交易所官方微博突发重要公告称“截至目前为止,上交所系统运行正常。”
13:00
光大证券午后紧急停牌,股价定格在12.12元,涨幅6.69%。与此同时,市场上已经陆续传出确定光大出现“乌龙指”的消息。沪指受此影响亦开始大幅回落。
13:50
光大证券董秘梅健在接受媒体采访时回应称,网传自营盘70亿元乌龙纯属子虚乌有。
13:56
央视财经发布微博称,上交所确认上午的A股暴涨是光大证券系统问题。随即有传闻称,光大证券方面正在向上交所申请当天的交易作废。
14:25
光大证券发布提示性公告称,策略投资部门自营业务在使用其独立的套利系统时出现问题,公司正在进行相关核查和处置工作。公司其他经营活动保持正常。
15:00
A股收盘,沪指、深成指在经历午间收盘前3.19%、2.91%的暴涨后,最终较前一交易日收盘价分别小幅下跌0.65%、0.74%;创业板指和中小板指也大幅下跌,跌幅分别为3.00%和2.64%。
盘后
15:00
上海证券交易所官方微博再次发布重要公告称:“本所今日交易系统运行正常,已达成的交易将进入正常交收环节。”为导致A股暴涨的“乌龙指”事件落锤。
15:15
早先被指“乌龙指”操作者葛新元接受《证券时报》记者采访,称“乌龙指”事件与自己无关。随后传光大证券策略投资部负责人杨剑波应对事件负责,但一直未得到其本人回应。
16:13
证监会发言人在昨日新闻发布会上表示,上午光大证券错误交易导致大盘异动,上交所和上海证监局正对原因进行调查,目前尚未有结果,并称,光大证券有责任向证监会提交自查报告。
16:28
中国金融期货交易所公布的数据显示,昨日股指期货收盘后,光大期货方面在主力合约IF1309持有的空单量新增7023手,达到史无前例的10194手,名列所有期货公司空单持仓排名第一。
相关专题:光大系统事故被指致A股离奇暴涨
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