券商恐遭更严格监管创新业务蒙阴影

2013年08月19日 01:24
来源：每日经济新闻作者：王一鸣

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每经记者王一鸣

“乌龙指”事件爆发后，位于上海市静安区新闸路1508号的光大证券总部大楼，一下子成为财经界关注的焦点。

光大证券周末公告称，本次事件使公司当日产生了约1.94亿的盯市损失，占2012年净利润的约20%。有业内人士表示，结合16日下午光大证券停牌期间券商股普遍高位回落约7%的事实，预计光大证券复牌后跌幅在两成左右。更为重要的是，监管层可能将对整个市场高频交易业务的风控和合规性进行重新评估，甚而引发证券业量化投资等创新业务的整顿规范风潮。

投资者心忧复牌走势

《每日经济新闻》记者16日午后赶至光大证券总部，据记者观察，下午2点半到4点，陆续有10多家媒体先后到访。现场一位周姓接待人员将记者请至空置的一楼光大证券财富中心内等候，对于外界的诸多疑问，其表示一概无法给予回应。

当日记者的活动区域仅局限于一楼大厅。记者注意到，本次处于漩涡中心的光大证券资产管理总部及金融衍生品总部位于17楼，大厅内除了前门有一位保安把守，在电梯口还有4位保安站岗，外来人员一率不准上楼。下午16时10分许，一位张姓办公室工作人员下楼向媒体表示：目前正在核查相关情况，稍晚些应还会有内容予以公告，并让现场媒体回去等候。

当记者正欲离开时，一位讨说法的娄姓投资者表示，自己在2009年光大证券上市时以22元的价格重仓介入，若光大证券只是股价表现不好的话，其还可以一直持有。，现在最担心的是，光大证券公司会像当年“3·27事件”的主角万国证券那样，股价在复牌后遭遇深跌。娄先生表示，光大证券下一步怎么办，应给予投资者一个交代。

直至18日晚6点，光大证券在公告之后召开新闻发布会，诸多记者闻讯赶赴公司总部大楼，但光大证券当日仅对指定媒体放行，本报及十余家媒体均被拒之门外。当场有记者吐槽，事情已发展至此，光大证券理应对媒体持开放态度，这样的行为实在令人难以理解。

或掀起行业整顿风潮

昨日，证监会网站发布消息称，中国证监会决定对光大证券正式立案调查，将根据调查结果依法作出严肃处理，并及时向社会公布。

经初步核查，光大证券自营的策略交易系统（包含订单生成系统和订单执行系统两个部分）存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所。

光大证券在亦同时发布公告对事件过程、原因予以了披露。谈及对业绩的直接影响，公司中称，按照8月16日的收盘价，上述交易的当日盯市损失约为1.94亿元，其对公司造成的最终损失以及对公司财务状况的影响还可能随着市场情况发生变化。

沪上一内资券商创新业务负责人在看了上述公告后向《每日经济新闻》记者表示，结合16日下午光大证券停牌期间，券商股普遍高位回落约7%的事实，预计光大证券复牌后的跌幅约在在两成左右，将对上证指数构成明显压力。该业内人士同时表示，这起事件仍在持续发酵阶段，未来所产生的影响尚难估量。

另一位知情人士向《每日经济新闻》记者透露，监管层将对整个市场高频交易业务的风控和合规性进行重新评估，甚而可能引发证券业量化投资等创新业务的整顿规范风潮。

光大证券称，本次事件导致公司的 “权益类证券及证券衍生品/净资本”指标在16日超过了100%的监管红线，公司可能因此面临监管部门的警示或处罚，从而可能影响公司的业务拓展和经营业绩，本次事件亦给公司品牌声誉及市场形象带来负面影响。