方正证券董事长雷杰：乌龙指既有偶然性也有必然性

2013年08月19日 03:51
来源：证券日报

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■本报记者朱宝琛

“（光大证券乌龙指）这个事情的出现有其偶然性，但也有其必然性。”方正证券董事长雷杰日前在由《英才》杂志主办的“2013第七届贡献中国高峰会”上指出。

对此，雷杰进行了解释：从去年证监会推出证券公司转型创新的一些举措以来，证券公司有许多新的业务在开展，比如程序化交易，交易频率非常高，交易量非常大。同时，券商还步入了传统的商业银行的领域，从事两融业务、从事股票质押融资业务，还进入了原来信托公司的传统业务领域，即业界所称的融资型的资管业务，为房地产公司、为地方平台打政策擦边球进行融资。

“这些业务在创新的同时，也伴随着操作风险、市场风险和信用风险，因此面临着新的挑战。”雷杰表示。

与此同时，雷杰称，股权质押回购业务、证券公司可以从事贷款业务等，如果信用风险控制不当，也会给整个证券行业带来巨大的不确定性。“在证券公司转型创新的大背景下，如果风控措施不得当、风控措施没有事先到位，今后还会出现很多类似的事件，会给整个金融圈、整个金融界带来巨大的冲击”。

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