光大证券错误操作系设计缺陷 证监会正式立案调查

2013年08月19日 07:34
来源：法制日报

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本报北京8月18日讯记者周芬棉中国证监会今日官方网站发布关于光大证券自营交易异常情况的通报，这是证监会在8月16日对光大证券事件作出回应后的最新进展。证监会称，初步核查发现，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单。

证监会新闻发言人介绍，经检查，发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题后，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答复投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。

发言人称，依据有关法规，8月16日全天股市交易成交有效。

发言人称，经初步核查，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。正是由于光大证券自营策略系统存在设计缺陷，导致生成巨量市价委托订单，累计申报买入234亿元，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

证监会明确，此次事件是我国资本市场建立以来的首例，是一起极端个别事件，但暴露出的问题足以引起整个证券期货行业的高度警觉，必须以此为鉴，吸取教训，堵塞漏洞，坚决防止类似问题再次发生。

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