中证监：对光大证券立案调查 已暂停相关业务

2013年08月19日 08:47
来源：阿思达克财经网

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中证监新闻发言人公布於上周五(16日)光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况时指出，上交所各交易和技术系统均运行正常。核查发现主要买入方为光大证券自营账户後，上交所立即向光大证券以电话查询，并与上海证监局共同派人赶赴光大证券进行核查。

根据光大证券申请，午後暂停其股票的交易。核查发现事故原因为光大证券策略交易投资系统的问题後，上交所和上海证监局立即督促其采取对外公告说明情况、答覆投资者询问、在故障排除前停用策略交易投资系统等措施。

依据有关法规，当日全天股市交易成交有效，能够顺利交收，整个结算体系运行正常。经初步核查，光大证券自营的策略交易系统包含订单生成系统和订单执行系统两个部分，存在程序调用错误、额度控制失效等设计缺陷，并被连锁触发，导致生成巨量市价委托订单，直接发送至上交所，累计申报买入234亿元人民币(下同)，实际成交72.7亿元。同日，光大证券将18.5亿元股票转化为ETF卖出，并卖空7130手股指期货合约。

该发言人表示，在核查中尚未发现人为操作差错，但光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。上海证监局已决定先行采取行政监管措施，暂停相关业务，责成公司整改，进行内部责任追究。同时，中证监决定对光大证券正式立案调查，根据调查结果依法作出严肃处理，及时向社会公布。

於上周五早上1105分左右，上证综指突涨5.96%，中石油(00857.HK)(601857.SH)、工行(01398.HK)(601398.SH)、中行(03988.HK)(601988.SH)及农行(01288.HK)(601288.SH)等一度涨停。(ta/w)

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