光大证券乌龙事件内幕交易嫌疑仍未撇清
尽管证监会已对光大证券立案调查,光大证券也于昨天发布公告并召开记者通气会对8月16日发生的事件进行了解释,但对于市场人士来说,仍有诸多疑问有待澄清。
账户是否应该事前验资?
对于光大证券的乌龙事件,券商的交易账户是否需要交易前验资就是业界需要反思的一个方面。
根据光大证券公告,这次“8.16事件”中,光大证券的现货交易达到72.7亿元,而输入的指令金额更是高达230亿元。作为一家券商,在银行存放几十亿甚至数百亿元规模存款的可能性极低。光大证券今日的公告也证实,该公司不得不变现部分证券类资产保证交收清算顺利进行。
据了解,和投资者交易前需要验资不同,交易所并不会对券商的交易进行验资,而是凭借信用关系,只要当日结算前准备好备付金即可。
这就产生了一个令业界胆寒的问题,如果错误输入的指令不是几十亿,而是几百亿、几千亿,后果将会怎样?因此,交易所是否应对券商类机构的自营进行逐日动态限制,这也成为摆在监管层面前的一个现实问题。
内幕交易嫌疑仍未撇清
摆在光大证券面前的另一个现实问题是,光大期货席位上周五突增7000余手空单既然证实是光大证券自营所为,光大证券能否摆脱内幕交易嫌疑?毕竟光大证券和普通投资者知悉沪深300指数上涨的真实原因存在较长时间差。
根据我国内幕交易相关法律精神,凡是普通投资者无法轻易获知的信息,都属于内幕信息,而光大证券不仅没有在第一时间对投资者澄清事实,其董秘反而向市场传达误导信息。
是否违规持有自家股票?
除上述问题外,光大证券在8月16日的交易中是否买入过光大证券自家的股票?其中是否涉嫌违规?
8月16日,光大证券的交易所交易基金(ETF)套利系统出错导致大批沪市大盘股票几乎瞬间涨停,其中包括光大证券自家的股票。
如果光大证券买入过自家股票,那么,这些股票是否全部用来换购ETF?8月16日收盘光大证券自营账户是否还持有光大证券自家的股票?
据记者了解,一家券商在两种情况下可能合法合规持有自家股票,一个是买入包括自家股票在内的一揽子股票,换购ETF然后卖出;另一个是券商赎回ETF获得一揽子股票,其中包括自家的股票,然后券商当日立即卖出,股市收盘时不持有自家股票即可。
光大证券公告中并没有提及光大证券买入的72.7亿股票是否涉及光大证券自家的股票,以及光大证券的股票是否全部被换购成ETF后卖出。(证券时报记者李东亮杨磊)
相关专题:光大证券乌龙指致A股离奇暴涨
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