业内人士认为订单出错责任方尚难判定

2013年08月21日 03:10
来源：中国证券报 作者：朱茵

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在当前金融创新业务不断发展，交易电子化、金融互联网化的大背景下，业内人士表示，券商创新业务风险薄弱可能并非个案。“8·16”事件中ETF套利系统订单出错，责任究竟在何方还需要看双方具体合同。

光大证券“8·16”事件中所涉及的软件提供商目前已受到牵连，该事件中出错的套利交易系统，为光大证券和上海铭创软件技术有限公司共同开发。资料显示，铭创软件注册资本金为2400万元。业内人士表示，对于出错失误的责任承担，IT软件提供商与客户之间一般都会有合同约定。因此，此次ETF套利系统订单出错，责任究竟在何方还需要看双方具体合同，但是光大证券是否利用内幕信息在期货市场获利则需要另外认定。

中国证券报记者调查发现，铭创客户涉及多家金融机构，主要涵盖证券公司、信托公司、保险公司、基金公司、财务公司、投资公司、小型金融机构等领域的全资产管理软件系列产品和客户服务体系。该公司号称是一家专业性的、综合性的、涵盖中国金融资产管理科技领域的，集技术研发、工程实施、客户服务、运营外包为一体的技术管理型高新技术企业，拥有上海市政府颁发认定的“高新技术企业”证书，同时也是上海市扶持的“双软企业”（软件企业认定、软件产品登记），中国证券业协会联席会议成员单位。

在该公司所公开的客户名录中可以看到，公司业务覆盖的有77家证券公司客户，其中包括了中信、中金、安信、银河、国信、国泰君安等公司，同时也有一些地方性的经纪类小公司。此外，还包括中信信托、中融国际信托等20家信托公司以及16家投资公司。

业内人士表示，目前国内国外证券市场还鲜有对软件商的处罚先例，一般软件服务商也不会与机构签署承担无限责任的合同，所以此次事件的调查结果及责任认定受到广泛关注。

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