光大证券8·16事件捅出了什么窟窿

2013年08月21日 04:34
来源：证券日报

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■熊欣

在平淡的弱市中，意外突然发生。8月16日上午11点06分，光大证券在使用ETF套利系统时出现问题，导致A股一度“暴动”。8·16事件余波尚未平息，需要追问的是，光大证券到底捅出了什么窟窿？

首先，这是系统问题引发硬件故障，还是内控不足带来的软件缺陷？

综合目前的公开信息，从直接原因来看，此次事件尚未发现人为操作差错，而是ETF套利系统的问题。不过，核查同时发现，光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷，信息系统管理问题较多。这意味着，光大证券内控不足也是导致8·16事件发生的一个潜在原因。

其次，8·16事件的发生，是一个偶然，还是必然？

如前述问题，似乎如果此次事件由一个软件系统故障引发，那么此次事件就是一个偶然事件。然而，随着事件进展舆论发酵，8·16事件愈加显得扑朔迷离。

有分析认为，从8月16日当事方光大证券的种种应对来看，8·16事件有可能是一次主动为之的恶性行为。比如信息披露方面，就有可能涉嫌违规；此外，在没有及时公布有关信息时就大举买入期指空单，涉嫌内幕交易和操纵市场。

监管部门已决定对光大证券正式立案调查。期待监管部门根据调查结果，依法作出严肃处理，并及时向社会公布。

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