光大证券又一业务被叫停

2013年08月22日 03:10
来源：上海证券报 作者：王璐

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银行间市场交易商协会通知光大证券：暂停其非金融企业债务融资工具主承销业务

⊙记者王璐○编辑邱江

因8月19日在银行间本币交易系统进行现券自营买卖点击成交报价时出现失误，光大证券8月20日收到中国银行间市场交易商协会《关于开展非金融企业债务融资工具主承销业务规范自查的通知》，其非金融企业债务融资工具主承销业务被暂停。公司今日就此事专门发布了提示性公告。

该份《通知》称，光大证券近日出现的交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，不符合交易商协会关于主承销类会员应建立健全风险管理和内部控制制度的自律管理相关要求。

协会要求光大证券采取相关措施：其一，暂停公司非金融企业债务融资工具主承销业务。待相关问题查明后，协会将采取相应自律管理措施。其二，公司应对非金融企业债务融资工具业务相关业务流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系进行自查，认真查找存在的问题，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。其三，公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束，应协调联席主承销商切实负起责任，共同认真履行相关职责。

资料显示，光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约54万元。

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