光大证券又一业务被停

2013年08月22日 04:26
来源：新京报 作者：李蕾

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　　■ “光大‘乌龙指’事件”追踪

新京报讯 （记者李蕾）“乌龙”事件的调查尚在进行中，光大证券非金融企业债务融资工具主承销业务又被暂停。此前，上海证监局已经要求光大证券策略投资部证券自营业务从8月19日开始暂停三个月。

昨日，光大证券以接近跌停开盘，全天跌5.87%，报收10.27元。复牌两日来，光大证券市值蒸发63.2亿元。

月底前整改方案应报交易商协会

受“乌龙”事件拖累，光大证券又一业务被暂停。光大证券昨日盘后发布公告称，公司8月20日收到中国银行间市场交易商协会的通知，公司非金融企业债务融资工具主承销业务将被暂停。这是继光大证券“乌龙”事件以来，公司第二项被暂停的业务。

此前，上海证监局已经要求光大证券策略投资部证券自营业务从8月19日开始暂停三个月。

根据昨日的通知，因光大证券近日出现交易异常事件反映出公司在内控合规、风险管理等方面存在重大问题，该协会要求公司进行自查。自查包括该业务相关流程、电子系统、内控合规、风险管理、人员管理等体系，并提出相应的整改方案。自查结果和相关整改方案应于8月30日前报交易商协会。

公司对于此前主承销的已发行债务融资工具应继续履职尽责到债务融资工具存续期结束。

光大证券于2012年11月28日获得非金融企业债务融资工具主承销业务资格，由于该业务在公司尚处于起步阶段，截至目前，公司在该业务上实现项目收入约54万元。

昨日资金净流出1.6亿

在连续经历了两次“乌龙”后，光大证券目前仍处于证监会调查中。多家券商和基金公司在“乌龙”事件后纷纷下调了公司的评级和估值。光大证券8月20日复牌首日一字跌停，在集合竞价阶段被逾122万手卖单封死在跌停板，报收10.91元。从当日的成交情况看，机构出逃意愿巨大。

光大证券内部人士8月20日证实，公司策略投资部总经理杨剑波已被暂时停职，配合相关调查工作的进行。市场预计光大证券或迎来2-3个跌停。但昨日公司股价超出预期，在集合竞价阶段打开跌停，全天下跌5.87%。

在昨日的集合竞价阶段，光大证券一度暴跌，报9.85元，跌幅9.72%，巨量成交4.9亿元。开盘后光大证券快速拉升，跌幅收窄至5%左右。全天成交量143.68万手，创下光大证券上市以来单日最大成交量。

尽管在抄底资金推动下，股价逐步攀升，但盘中抛盘压力依然巨大。从资金流来看，昨日资金净流出1.6亿元。超大单和大单净流出，中单和小单净流入。

不少券商在研报中称，光大证券股价短期面临下行压力。华泰证券分析称，就券商股而言遇上了短期的利空，因此券商股的走势会受到一定影响。

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证监会：仅光大证券使用铭创高频交易软件

新京报讯 （记者吴敏）中国证监会昨日回应市场疑虑称，光大证券16日乌龙交易中使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件，目前为光大证券独家使用。

周二市场关注到光大证券在乌龙交易中使用的部分软件为上海铭创软件提供，随即在这家公司网页上发现，该公司称有80多家券商使用该公司软件。

证监会昨日回应称，光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”是定制软件，目前为光大证券独家使用。铭创公司在与光大证券的合作协议中承诺，自合同签约日（2013年2月1日）起，1年内不向除光大证券策略投资部以外的第三方销售。

据证监会了解，目前有17家证券公司及4家期货公司使用该公司开发的“铭创企业证券投资及资产管理软件”，该软件的功能主要是供自营或资产管理部门进行投资管理，不具备高频交易功能，与光大证券使用的“铭创高频交易投资系统”不同。

不过证监会也表示，对于程序化交易带来的安全问题，证监会高度重视，在处理光大证券事件的同时，也将对券商使用程序化交易系统的隐患进行排查。

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