徐浩明辞任光大证券总裁或为监管处罚内容之一

2013年08月23日 10:17
来源：东方早报作者：忻尚伦

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徐浩明成“8·16”事件后光大证券首位离职高管。

早报记者忻尚伦

光大证券股份有限公司（光大证券，601788）“8·16”事件发生6天后，首位高管被免职。

中国光大集团（光大集团）官方网站8月22日发布的公告显示，当天上午，光大集团召开党委会，决定免去徐浩明光大证券股份有限公司（光大证券）党委书记、委员职务；光大证券董事会同时审议通过，徐浩明辞去光大证券董事、总裁职务。光大证券在22日午盘时发布徐浩明辞职公告，由董事长袁长清代行总裁职务。光大证券昨日停牌半日，今日复牌。

现年48岁的徐浩明从2005年起担任光大证券总裁职务。8月16日，光大证券策略投资部自营业务出现乌龙事件，导致上证指数瞬间暴涨5.69%，证监会已立案调查，相关处罚措施也相继出台。但光大的公告并未明确此次人事变动是否与“8·16”事件有关。

不过市场人士普遍认为，徐浩明是因“8·16”事件引咎辞职，而亦有证券业内人士认为，“8·16”事件仅是引爆光大证券高层人事变动的导火索。

高管问责

或为监管处罚内容之一

光大证券2012年年报显示，徐浩明除了担任光大集团党委书记、委员，以及光大证券总裁、董事外，还担任光大证券全资子公司光大资本投资有限公司、光大证券金融控股有限公司董事长。

公开资料显示，徐浩明，1965年生，工商管理硕士；1988年毕业于上海财经大学工业经济系；1991年至2000年，徐浩明任职于交通银行，历任综合处处长、党委办公室综合处处长、党委秘书等职；2000年后，徐浩明进入光大集团，历任中国光大集团（香港）有限公司执董办主任、光大集团办公厅主任；2003年2月，徐浩明调任光大证券、任副总裁；2005年3月，徐浩明升任光大证券总裁。

8月18日，证监会披露，由于光大证券策略投资部的程序错误，导致出现A股市场最大的“8·16”风波。接近光大证券内部人士透露，自“8·16”风波发生后，证监会、上海证监局、上海证券交易所、光大集团等主要负责人便齐聚光大证券，高管问责程序就此展开，“至少会有一名副总裁级别以上高管将引咎辞职”。

据悉，目前对“8·16”事件的现场调查已基本结束，或许不久后证监会就会公布处罚结果。“而徐浩明的辞职，或许也是处罚内容之一。”一证券业内人士昨日说道，“问责是否会继续，目前还不好说。”

从证监会和光大证券披露的内容看，“8·16”事件的漩涡核心为光大证券策略投资部。该部门负责人杨剑波是光大证券元老级人物，现已被暂时停职协助调查，该部门业务全部暂停。上述业内人士称，单从业务角度看，还可能被问责的包括主管策略投资部、以及主管合规风控的高管。

公开资料显示，现年52岁的袁长清自2011年3月起担任光大证券董事，2011年6月升任董事长。2008年11月起至今担任光大集团党委委员、纪律检查委员会书记，目前还担任光大集团副总经理。曾任中国工商银行新疆区分行、河南省分行党委书记、行长，中国工商银行党委组织部长兼人力资源部总经理等职务。

徐浩明曾力推创新转型

在徐浩明任职光大总裁期间，光大证券于2009年完成了A股IPO计划，成为A股第二家IPO券商。

IPO时，徐浩明在提及光大证券未来五大发展路线时曾表示，要提高客户服务能力和风险管理两个核心能力；逐步提高创新业务在整个收入和利润结构中的比重；“解决好两大重要的问题，一个是人的问题，另一个是机制的问题”。

在担任光大证券副总裁两年期间，徐浩明分管的业务部门即为信息技术、自营以及研究所。“因为光大证券的创新业务此前一直为行业领头，徐浩明的想法也是希望能保持这种创新的领头地位。”光大证券一内部人士评论道。

虽然是做行政事务出身，但徐浩明早早就筹划光大转型，大力发展金融衍生品、另类投资、资产管理等券商业务。在他的主导下，光大证券的金融衍生品部分拆成了策略投资部和资产管理部。

在2009年IPO前夕的一次媒体专访中，徐浩明就曾表示，金融衍生品业务正全方位拓展各项相关创新业务，争取成为国内首批推出基于股指期货的套利、长短仓策略、A股指数挂钩结构性产品的券商，并适时推出其他类型产品。

“光大的转型计划制定得很早，如果按照这条路顺畅地走下去，光大不应该是今天的地位。”光大证券一内部人士曾叹息道。他表示，证券公司在集团里的地位一直不高，但很多重大事务还是要通过集团决策层才能拍板。“往往一个新的决议，从递交计划书到最终获得批复，时间跨度太长。而券商创新往往就是抢第一家，成为第一，你就是行业领军人物。”

徐浩明的伯乐是光大集团原董事长王明权。

公开资料显示，徐浩明在交通银行期间任职就与王明权相同。2000年，徐浩明又跟随时任交行董事长的王明权赴任光大集团；王明权任董事长，徐浩明任办公厅主任。“当时光大集团只有3个厅级位置，徐浩明便是其中一个。”上述内部人士说道。由此可见王明权对其的器重。2007年王明权退休后，央行出身的唐双宁接任光大集团董事长并兼任光大证券董事长。

目前，光大证券共有4名副总裁、3名助理总裁。光大证券官网显示，排名第一的副总裁为现年45岁的薛峰，他同时还任光大证券党委副书记一职。薛峰于2012年1月被任命为光大证券副总裁。薛峰历任央行大连市分行办公室副主任、大连开发区分行副行长、金融时报大连记者站站长、央行大连市中心支行党群部副部长、团委书记；大连银监局办公室主任、大连银监局副局长，党委委员；光大集团总公司办公厅副主任，党委办公室副主任；湖北省荆门市市委常委，荆门市副市长。

“这次徐浩明辞任总裁，对他自己、对公司，也不一定是坏事。”一业内人士评论道。