证监会：尽快公布光大证券异常交易案处理结果

2013年08月24日 01:02
来源：第一财经日报

人参与条评论

蒋飞

昨日的证监会新闻发布会上，光大证券“8·16”事件不出意料地成为关注焦点。中国证监会新闻发言人表示，证监会已经依法对光大证券采取暂停业务等监管措施，但具体的事件调查结果还需要时间。另外，国债期货的各项准备工作正在有序推进过程中。

根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》，对于风险控制指标不符合规定、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司，中国证监会可以区别情形，对其采取限制业务活动、责令暂停部分或者全部业务、停止批准新业务、撤销有关业务许可等行政监管措施。如果证券公司涉嫌违反证券法规，中国证监会将依法进行立案调查和行政处罚。

此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。为此，上海证监局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究。

同时，证监会还决定对光大证券正式立案调查。目前证监会的调查取证工作已经基本完成，正在移交会内相关部门审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，证监会正在组织有关专家进行论证咨询，将尽快公布处理结果。

“8·16”事件主要暴露出证券公司合规风控方面存在漏洞，与量化交易等创新型业务的需要相比严重滞后。事实上这一事件发生之前，监管部门对证券公司的业务风险和合规内控进行过系统的检查督导，但仍然发生了如此极端的风险事件。一些市场人士担心证券市场下一步的改革创新难免受到影响。

证监会新闻发言人表示，经过监管机构与行业共同的努力，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高。但是，光大证券这次事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需继续增强，风险控制能力有待进一步提高。证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内控的监管。

至于国债期货是否会受到上述事件影响，这位发言人说，推出国债期货是国务院2013年深化经济体制改革的重点工作之一。目前，国债期货各项准备工作正在有序推进过程中。