证监会：尽快公布对光大证券调查结果

2013年08月24日 03:38
来源：证券日报

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暂停光大证券策略投资部证券经营业务，基金管理人无责任

■本报记者侯捷宁

23日，针对市场关注的光大证券事件的相关问题，中国证监会新闻发言人接受了记者采访。发言人指出，证监会对光大证券异常交易案的调查取证工作已经基本完成，目前正在移交证监会内部审理。考虑到该案属新型案件，为慎重起见，证监会正在组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，证监会将尽快公布处理结果。

暂停光大证券

策略投资部证券自营业务

发言人表示，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》，对于风险控制指标不符合规定、内部控制不完善、经营管理混乱的证券公司，中国证监会可以区别情形，对其采取限制业务活动、责令暂停部分或者全部业务、停止批准新业务、撤销有关业务许可等行政监管措施。如证券公司涉嫌违反证券法规，中国证监会将依法进行立案调查和行政处罚。

“此次光大证券自营交易异常事件导致光大证券的风险控制指标不符合规定，证监会在第一时间核查后也发现其策略投资部证券自营业务的内部控制存在缺陷，信息系统管理问题较多。”发言人指出，为此，证监会上海监管局已决定依据上述规定先行对光大证券采取行政监管措施，暂停其策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究；同时，证监会还决定对其正式立案调查。对调查处理结果，证监会将及时向社会公布。

基金管理人

不存在违法违规行为

有业内人士提出，在此次光大证券事件中，作为ETF管理人的基金公司是否负有责任？

“基金管理人在光大证券事件中不存在违法违规行为。”发言人明确表示，根据ETF的合同约定以及证券交易所ETF业务实施细则的规定，投资者只要按照ETF申购赎回清单备足有效的股票和现金，基金管理人应当确认ETF申购申请。此外，投资者申购ETF时如果使用当日买入的股票，只要证券交易所确认股票交易成功并进行正常结算，ETF的申购申请即可确认成功。

光大证券事件中，证券交易所对光大证券当日的所有股票交易确认成功并进行了正常的结算，因此，其申购ETF使用的股票有效。上证50ETF、上证180ETF的基金管理人接受并确认光大证券申购ETF的申请，符合法律法规和基金合同的有关规定，并不存在违法违规行为。

发言人表示，根据相关规则，基金管理人在光大证券事件中无权拒绝光大证券申购ETF的申请。一是从实际操作来看，基金管理人未获得公开、权威信息以证明发生了异常事件，没有暂停ETF申购赎回的充分理由。二是光大证券事件不属于基金合同、基金招募说明书约定的暂停申购赎回的情形，基金管理人无权暂停申赎，如果基金管理人允许暂停申赎，不仅会违反基金合同，还可能影响其他投资者的合法权益。

进一步加强券商内控监管

“光大证券这次事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需继续增强，风险控制能力有待进一步提高。”发言人强调，下一步，证监会将针对光大证券这次事件暴露出来的问题，有针对性地采取措施，进一步改进和加强对证券公司内控的监管。

据了解，内部控制是证券公司安全运营、持续发展的根本保障。证券公司综合治理以来，证监会高度重视证券公司内控的监管，先后出台了《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司合规管理试行规定》等规定，采取了一系列措施，督促证券公司建立和执行合规管理、动态风控等内控制度，改进加强信息技术管理，并针对证券公司的各项业务提出了具体的内控要求。

该发言人指出，近年来，在行业创新发展的新形势下，证监会持续强调并不断加强证券公司内控监管工作：一是完善规则制度。根据推动证券公司改进加强内控的工作需要，正在进行《证券公司内部控制指引》、《证券公司风险控制指标管理办法》的研究修订工作。二是加强监督检查。上半年，证监会部署了全行业的现场检查，风险管理和合规管理为主要检查内容。三是在调查处理违规、风险问题时，同步检查证券公司内控相关环节，发现缺陷和不足的，及时督促整改完善。四是推动培训交流。证监会会同证券业协会等自律组织采取多种形式，组织行业就公司内部控制和风险管理进行培训、交流，推动公司互相学习，取长补短，提升行业内控能力和水平，促进行业在创新发展的同时加强风险管理。

此外，对于市场担心的光大证券事件是否将延误国债期货的推出？发言人明确表示，推出国债期货是国务院2013年深化经济体制改革的重点工作之一。目前，国债期货各项准备工作正在有序推进过程中。