证监会：将加强券商内控监管

2013年08月24日 06:28
来源：金融投资报作者：金讯

人参与条评论

■财经资讯

PE备案与否与企业IPO发行条件无关

本报讯中国证监会23日下午召开新闻发布会，回应近期市场热点问题。证监会表示，正在研究修订券商风控指引制度。

日前发生的光大证券事件将券商风控管理推上了前台。对此，证监会新闻发言人表示，证监会高度重视证券公司内控监管，出台了一系列规定，包括证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法、证券公司合规管理试行规定等等，也采取了一系列措施，督促证券公司建立和执行合规管理和动态风控等内控制度，改进加强信息技术管理，针对券商各项业务提出了具体的内控要求。近年来，在行业发展创新的新形势下，证监会持续强调并不断加强券商内控管理监管工作，一是完善规则制度，根据推动券商改进加强内控工作需要，正在进行证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等研究修订工作。二是加强监督检查，上半年部署了全行业现场检查，风险管理和合规管理是主要检查内容。三是在调查处理违规风险问题时，同步检查券商风控环节，发行缺陷和不足的，及时督促整改完善。四是推动培训交流，会同证券业协会等自律组织，采取多种形式，组织行业对风险管理和内部控制进行交流，推动公司相互学习取长补短，加强风险管理。经过监管机构和行业的共同努力，目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高，但是光大证券事件，仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需要继续加强，风险控制能力有待进一步提高。下一步针对光大证券事件暴露的问题，监管部门将有针对性的采取措施，进一步改进和加强证券公司内控监管。

关于对光大证券采取行政监管措施，暂停光大相关业务的情况，发言人表示，此次光大证券的自营业务导致风控指标不符合规定，证监会调查后发现自营等部门内控存在问题，信息系统问题较多，所以决定先行对其采取行政监管措施。暂停证券自营业务并整改、追究。其还表示，证监会针对光大证券的调查取证工作基本完成，目前正在移交会内相关部门审理。考虑到该案属于新型案件，为慎重起见，正组织有关专家，进行论证咨询，待相关工作完成后会及时公布。

对于基金管理人在事件中是否违规，发言人说，根据法规，基金管理人接收光大申购ETF的申请不存在违法违规情况，基金管理人也无权拒绝光大的申购申请，无权暂停申赎。

关于市场对光大乌龙指是否会影响国债期货推出的担忧，发言人表示国债期货推出是国务院的重点工作之一，各项准备工作还在有序推进之中。

就新股发行体制改革，发言人表示，正在对新股发行体制改革意见进行完善，并没有新的口径变化，将适时发布实施。

针对“国家发改委暂停PE备案、导致PE所投企业IPO申请受到影响”的相关媒体报道，发言人表示，根据有关法律法规的规定，PE备案与否与企业IPO发行条件无关。其表示，根据有关法律法规的规定，证监会受理和审核企业IPO申请时，如果申请企业的股东存在PE基金，视同一般股东对待，该PE基金是否已在国家发改委或者地方政府部门备案，与企业IPO发行条件无关。

发言人对私募股权基金备案管理的情况进行说明时表示，正尽快研究起草统一的私募股权基金管理法规，法规发布后将基于基金业协会登记的基础信息，对各类私募基金进行管理，并与发改委建立共同促进私募基金发展的协调配合机制。金讯