证监会：光大8·16事件取证完成基金管理人未违规

2013年08月24日 07:02
来源：成都商报电子版作者：赵阳戈

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在23日的通气会上，证监会发言人指出，目前“8·16”事件调查取证工作基本完成，已移交内部审理。证监会发言人还指出，从光大证券“8·16”事件来看，券商内部管理仍存在薄弱环节，风控能力有待进一步提高。

针对光大证券“8·16”事件，证监会发言人23日表示，目前调查取证工作基本完成，目前已移交内部审理。考虑到该案属于新型案件，为慎重起见，正组织有关专家，进行论证咨询，待相关工作完成后会及时公布。

对于基金管理人在该事件中是否违规，发言人表示，根据法规，基金管理人接受光大证券ETF的申请不存在违法违规情况，基金管理人也无权拒绝光大证券的申购申请，无权暂停申赎。下一步，证监会将有针对性地采取措施，改进加强对证券公司内控的监管。

至于暂停光大证券相关业务，证监会表示此次光大证券的自营业务导致风控指标不符合规定，证监会调查后发现自营等部门内控存在问题，信息系统问题较多，所以决定先行对其采取行政监管措施。暂停证券自营业务并整改、追究。

“8·16”事件还引发市场对国债期货推出的担忧，对此，证监会表示国债期货推出是国务院的重点工作之一，各项准备工作还在有序推进之中。此外，股指期货运行3年来，市场运行平稳，不存在所谓的多空失衡的情况。

在23日的通气会中，证监会还透露目前正在对新股发行体制改革意见进行完善，并没有新的口径变化，将适时发布实施；已批准郑州商品交易所开展动力煤期货交易，以健全煤炭期货产品序列；尽快研究起草统一的私募股权基金管理法规，法规发布后将基于基金业协会登记的基础信息，对各类私募基金进行管理，并与发改委建立共同促进私募基金发展的协调配合机制。此外，证监会在受理企业IPO申请时，如果企业股东存在PE基金，视同一般股东对待，该企业是否在国家发改委备案，与企业IPO无关。

因为“8·16”事件，23日证监会发言人还表示，正在进行证券公司内部控制指引、证券公司风险控制指标管理办法等研究修订工作。虽然目前证券公司的风险防控能力和内部管理水平有了明显提高，但“8·16”事件仍反映出个别公司内部管理存在薄弱环节，风险管理意识还需要继续加强，风险控制能力有待进一步提高。针对光大证券事件暴露的问题，监管部门将有针对性地采取措施，进一步改进和加强证券公司内控监管。