证监会：光大异常交易案正移交相关部门审理

2013年08月26日 01:19
来源：每日经济新闻作者：蒙湘林

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每经记者蒙湘林

上周五（8月23日），证监会召开例行新闻发布会，证监会就光大证券自营异常事件作了进展通报，表示将对其展开立案调查工作，但对于股指期货、国债期货和有关基金公司的态度保持不变。

IPO企业PE视同一般股东

日前有媒体报道称，国家发改委暂停PE基金备案，导致PE基金所投企业IPO申请受到影响。针对这一情况，23日证监会新闻发言人表示，根据有关法律法规规定，证监会受理和审核企业IPO申请时，如果申请企业股东存在PE基金，视同一般股东对待，该PE基金是否已在国家发展改革委或地方政府部门备案与企业IPO发行条件无关。

这一表态让不少参与了Pre-IPO业务的PE机构长舒一口气，深圳一位从事私募股权基金的创投机构对《每日经济新闻》记者表示：“现在PE基金退出成为行业难点，虽然拓展了并购等方面渠道，但新股发行上市仍是最为重要的退出方式，监管层上述态度对PE机构无疑具有积极影响。”

否认期指推出后致多空失衡

在证监会上周五的新闻发布会上，发言人还就光大证券自营交易异常事件进行了进展通报。发言人表示，关于光大证券异常交易案，证监会调查取证工作已基本完成，目前正在移交会内相关部门审理。考虑该案属新型案件，为慎重起见，证监会正组织有关专家进行论证咨询，待相关程序完成后，将尽快公布处理结果。成都一位私募人士对此表示，光大证券的乌龙事件目前看还是个案，证监会的对于国债期货和股指期货并没有予以否定，而是继续认可和鼓励。

对于光大证券事件是否将延误国债期货的推出的问题，发言人表示，推出国债期货是国务院2013年深化经济体制改革的重点工作之一，目前，国债期货各项准备工作正在有序推进过程中。此外，对于媒体提出的股指期货是否存在多空失衡现象，发言人表示，股指期货推行以来，对股票现货市场积极效应日益显现，股指期货每一张合约都是多空达成一致才形成的，有多必有空，有空必有多，因此多空是平衡的。

值得一提的是，在光大证券乌龙事件曝出后，不少投资者认为接受光大证券ETF申购的ETF基金管理人存在违规，对此证监会发言人表示，基金管理人在事件中不存在违法违规行为。根据相关规则，基金管理人在光大证券事件中无权拒绝光大证券申购ETF的申请：一是从实际操作来看，基金管理人未获得公开、权威信息以证明发生了异常事件，没有暂停ETF申购赎回的充分理由。二是光大证券事件不属于约定的暂停申购赎回的情形，基金管理人无权暂停申赎。