皮海洲：证监会“啃硬骨头”可从光大证券开始

2013年08月26日 03:04
来源：新京报作者：皮海洲

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或许是一种天意，是老天有意要考验证监会的牙齿是否坚硬，让备受市场关注的“8·16”光大证券乌龙指事件硬是往监管的枪口上撞。

“8·16”事件是A股市场有史以来最大的一次乌龙，在短短的二、三分钟的时间里，71只权重股齐刷刷涨停，这种壮丽的景观即便是在大牛市里也是很难见到的。

面对市场上关于光大证券乌龙指的传闻，光大证券董秘却第一时间予以否认，进而误导市场。而光大证券在乌龙指事件发生后，不是第一时间将事情的真相告诉市场，而是召开紧急会议，讨论如何来减少公司自身的损失。为此该公司在“8·16”下午市场交易复牌后，一方面是将买入的ETF成份股申购成ETF卖出，金额达18.9亿元；另一方面在股指期货市场卖出股指期货合约共计6877张，全天用于对冲而新增的股指期货空头合约总计为7130张。

因此，就整个乌龙指事件来说，光大证券至少涉嫌操纵市场、虚假陈述、内幕交易三项违法违规行为。如果说操纵市场是一种无意，那么内幕交易就是一种故意。

很明显，“8·16”事件是证监会无法回避的。乌龙指事件发生后，证监会已经深入到光大证券公司对事件进行调查，截至8月21日19时，证监会调查组已基本结束对光大证券套利策略系统乌龙事件的调查。值得投资者注意的是，在“8·16”事件后的第一个工作日，全国证券期货稽查执法工作会议即在北京召开，虽然会议不是针对乌龙指事件，但乌龙指事件明显是加强市场监管工作的一个标杆。

在这次全国证券期货稽查执法工作会议上，证监会主席肖钢批评过去的监管执法工作不敢动真碰硬，表示法律面前人人平等，无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究，要有啃硬骨头的精神，坚决查处大案要案。肖钢同时表示，要大幅提高违法违规成本，处罚上就高不就低。此外，肖钢强调要切实提高工作质量和效率，今后对案件的调查和审理原则上不得超过一年，超时的，必须讲清理由，履行报批程序。

可以说肖钢的讲话确实说到了点子上，而且具有很强的可操作性。但这种可操作性能不能运用到光大证券的头上去，却是投资者非常关心的一个问题。乌龙指事件暴露出了中国股市所存在的诸多问题与劣习，因此重罚光大证券、铲除中国股市所存在的诸多恶习，就成了广大投资者及市场人士的共识。正如新华社的文章所言，重罚光大证券A股才有希望。