上交所：8·16光大证券事件既无停市依据 也无必要

2013年08月26日 06:55
来源：天府早报 作者：新财

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昨日，上海证券交易所（下称上交所）通过微博平台“上交所发布”举行首场网络新闻发布会，在发布会上，上交所面对新华社等媒体质疑，通报“8·16光大证券事件”。

上交所表示，光大证券于8月19日开市前承诺，公司在制定并公布处置方案前，不会减持因“8·16事件”而购入的股票。截至8月23日（上周五）收盘，公司相关账户未有减持行为，包括卖出股票，或将股票申购成ETF份额并卖出等变相减持行为。

新闻发言人表示，出于对现有法律依据不充分、市场必要性不突出、境外市场在类似情况下很少启用等方面的考虑，上交所未采取临时停市措施。同时，上交所表示将进一步研究和论证实施临时停市的具体情形、标准、程序等一系列问题。

1问：为何不临时停市？

答：依据不足，也没必要。

上交所发言人：1、如果因为光大事件紧急停市，可能面临依据不足、标准不明等质疑。2、本次异动时间较短，且市场传闻众多，原因待查，临时停市的事由和必要性一时难以判断；3、当日系股指期货合约交割日，如实施临时停市措施，对期货市场影响较大。

2问：为何不及时发布提示公告？

答：短时间内无法判断光大证券真实意图。

上交所新闻发言人：由于对订单数量错误的异常交易，交易所在短时间内难以判断是否为其真实交易意愿或“乌龙指”操作，因此对于错量型“乌龙指”交易，相关交易所通常不作特别公告。

3问：为何不考虑取消交易？

答：光大证券订单符合交易规则

上交所新闻发言人：光大证券虽然在极短时间内报送了大量订单，但每一笔订单都符合交易规则的规定。

4问：券商为何能下高达230亿的买单？

答：不对证券交易进行前端控制是国际惯例。

上交所新闻发言人：从境外经验看，几乎所有交易所都不对证券交易进行前端控制，只严格要求市场参与人在交收日(通常为T+3日)承担交收责任，违者事后追责。

5问：能否像国外那样，设立熔断机制？

答：涨跌停制度下熔断机制作用有限。

上交所新闻发言人：总体上看，在大盘和个股已有涨跌幅限制的前提下，熔断机制的作用可能有限。从给市场提供冷静期以消化信息的角度看，熔断机制有一定作用，本所将对此进行进一步研究和论证。

6问：机构在两个市场之间套利，散户怎么办？

答：将抓紧研究股票“T+0”制度。

上交所新闻发言人：从保护中小投资者权益、体现市场公平性的角度，我们认为有必要进一步抓紧研究论证股票“T+0”交易制度。

7问：光大证券是否借ETF通道卖出股票？

答：没有卖出等变相减持行为。

上交所新闻发言人：截至8月23日(上周五)收盘，公司相关账户未有减持行为，包括卖出股票，或将股票申购成ETF份额并卖出等变相减持行为。

8问：今后还会发生这种事情吗？

答：将加强事后追责。

上交所新闻发言人：随着我国证券市场的快速发展，新业务、新情况、新问题不断出现，交易所的监管也需要不断完善，特别是随着交易技术的飞速发展和市场产品的日益复杂，交易所前端控制的难度越来越大，加强事后追责就显得更加重要。 （新财）

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