光大乌龙指事件追踪：处罚或以风控为罪责

2013年08月27日 04:32
来源：证券日报作者：乔誌东

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专家表示，能否设立专门的赔偿基金对投资者进行理赔是关键

■本报见习记者乔誌东

“光大证券估计以风险控制为处罚罪责，现在关键在于是否能设立专门的赔偿基金来理赔。” 上海新望闻达律师事务所的宋一欣律师在接受《证券日报》记者采访时说。

虽然时间离8月16日已经过去了十天，但是光大乌龙指事件余波未平，虽然目前证监会尚未公布对光大证券的处罚结果，但业界对光大处罚已然呼声渐高。一句来自新华社斩钉截铁的“重罚光大证券A股才有希望”，一时间把对光大证券处罚的舆论推上了风口浪尖。

在8月16日光大乌龙指事件后的第一个工作日，全国证券期货稽查执法工作会议在北京召开，虽然该会议并非针对乌龙指事件召开，但业界认为在光大乌龙指事件的背景下，该事件将会成为加强市场监管工作的一个标杆。

“无论是什么机构、什么人，违法必惩，违规必究。要有啃硬骨头的精神，坚决查处大要案，切实维护市场公正。”在该会议上证监会主席肖钢表示，要大幅提高违法违规成本，处罚上就高不就低。此外，肖钢强调要快速高效执法：“一个案子拖两年、三年，甚至不了了之，对守法者、守信者是不公平的，投资者得不到及时补偿，更是不公平的。要强化稽查执法的透明度，让权力在阳光下运行。”

独立财经撰稿人皮海洲表示，光大证券就是“啃硬骨头精神”最好的试金石，能不能啃下光大证券这块硬骨头，是让光大证券趴下还是让A股市场趴下，最终取决于证监会的选择。

目前，光大证券策略投资部负责人杨剑波暂时停职并协助调查，光大证券总裁徐浩明职，光大证券高层洗牌已经开始。

“整个光大证券可能都会因此受到惩罚，因此其个别的负责人受到惩罚是不可避免的。如果涉及到利益输送或内部交易，或者操纵市场的话，就不仅仅是辞职就算了。无论躲到地球的哪个角落，都有理由追究他的责任。” 北京大学金融系副主任吕随启表示。