维权律师向证监会发送“光大乌龙指”调查建议函

2013年08月27日 07:52
来源：中国证券报作者：朱茵

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上海律师严义明26日以维权律师团的形式向证监会发送《关于光大证券816乌龙事件涉嫌违法违规的调查建议函》。

建议函显示，5位投资人委托律师就“8·16”事件涉嫌构成虚假陈述、内幕交易以及操纵证券市场三大违法违规行为向证监会提交建议。

在建议函中，维权律师认为，首先，光大证券董秘构成虚假陈述。在“8·16”事件中，沪指大幅拉升，严重影响市场股票价格，属于应该及时公告披露的重大事件，但光大证券董秘作出违背事实真相的虚假误导性陈述，导致众多投资者高价介入，遭受损失。律师认为，董秘的表态存在虚假陈述，严重误导投资者，使得投资者认为有政策利好出台，在追高之后被套，造成了损失。在期货市场上，也有众多投资者由于误判形势，先是跟风转做多头，后遭受股指期货下跌，损失较重。

其次，律师认为，光大证券自身原因造成股市异动但未及时披露，在公告之前，造成异常波动的事件属于内幕信息。作为光大证券的全资子公司，光大期货是内幕信息知情人，光大证券和光大期货存在共谋可能，可能共同构成内幕交易。律师表示，如果光大证券和光大期货相关期指空单获利，则依据《刑法》第180条以及《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的相关规定，由于非法获利数额巨大，可能构成内幕交易罪、泄露内幕信息罪。

第三，律师认为，光大证券涉嫌操纵证券市场。光大证券利用信息优势和资金优势对冲空单，客观上影响股市大盘，给投资者造成损失，这种通过集中信息与资金优势操纵股票价格、影响正常交易秩序的行为涉嫌操纵证券市场。同时，市场股价下跌可能也有其他原因，其中因果关系难定，需要证监会对事实进一步调查。