肖钢善后光大事件：九月底前给市场一个交代

2013年08月30日 09:55
来源：财经国家新闻网

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8月29日上午，证监会主席肖钢主持召开了一场针对光大证券“乌龙”事件后续处置及加强监管的讨论会议，国务院相关负责人、证券期货监管系统各单位和相关负责人出席参加。

讨论会第一部分为光大证券“乌龙”事件情况介绍及原因分析，主要是光大证券策略交易系统未经充分测试、市价委托订单风控功能缺失、信息系统及内控管理混乱。

讨论会工作报告由证监会市场部主任王建军拟定，主要内容首先是布置近期工作，明确部门分工，共十一项：

1、由证监会稽查局、处罚委、投保局负责处理光大证券后续工作；

2、由机构部、基金部、期货部负责证券期货行业专项检查；

3、由证监会市场部负责跨市场监管协调工作；

4、由征信办负责信息安全管理；

5、由证监会机构部、深圳证券交易所提出“前端控制”方案，控制券商自营、租用交易单元的机构投资者；

6、由证监会市场部负责、中国登记结算公司配合，明确结算风险和QFII等结算违约处罚；

7、明确中国金融期货交易所、深圳证券交易所、上海证券交易所的交易监控指标，如市场指数价量异常指标、交易金额异常指标等；

8、增强交易所对异常交易的处置能力，“技术故障”范围要外延，研究自律监管措施，如盘中暂停账户当日交易；

9、建立统一系统性的市场监测机制；

10、完善机构监管；

11、开展新型交易模式的行业培训。

报告中提到的中长期研究工作共六项：

1、证监会市场部负责研究程序化交易监管制度，如账户特别标识、软件商纳入监管、自动化交易专用通道；

2、法律部进行投资者保护立法研究，投资者保护基金扩大使用范围；

3、上交所研究“熔断机制”、错单取消机制、买入规模前端控制等；

4、上交所研究异常交易披露问题

5、市场部研究全面DVP结算（券款对付，是指证券和资金同步交收、互为条件的一种结算方式）；

6、机构部研究流动性风险控制、应急处置，协调央行提供流动性救助。

国务院相关负责人在会上要求证监会从光大事件中吸取经验教训，“打一仗进一步”，并举一反三，控制市场风险底线。

肖钢表示，证券期货行业及监管系统要处理好五个关系：

1、中国特色与国外先进制度的关系；

2、维护市场稳定运行和市场效率的关系；

3、监管部门与市场主体的关系（归位尽责，应该券商做好的风险管理，不能因为有了前端监控就不做，应该交易所做好的前端监控，不能因为市场部做了就不做）；

4、信息技术系统与市场化法制化的关系；

5、市场监管与市场创新的关系（支持创新，但有的创新跑到监管前面了）。

会议并未提及光大证券事件处罚结果及投资者赔偿事宜。但肖钢表示，在九月底前，给市场一个交代。（财经国家新闻网）

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