证监会将开展证券期货行业大检查 监管风暴来袭

2013年08月30日 14:00
来源：大智慧阿思达克通讯社

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大智慧阿思达克通讯社8月30日讯，“光大乌龙事件”煽动的监管风暴进一步扩大到整个证券公司、基金公司和期货公司领域。大智慧通讯社获悉，中国证监会将于近期开展证券期货行业大检查。

“8.16”事件发生后，上海等地证监局已要求辖区内证券公司、基金公司针对光大证券(601788.SH)异常交易暴露出来的问题开展自查。如今，检查的范围和级别进一步扩大。

消息人士透露，中国证监会将于近期开展证券期货行业检查，检查的对象主要为证券公司、基金公司和期货公司。由证监会机构监管部、基金监管部、期货监管部门具体负责实施。

按照惯例，类似检查都会由证券公司、基金公司和期货公司先行开展自查工作，将情况上报，再由证监会、各地证监局会同行业协会组织专项检查组进行现场检查。

业内人士分析称，此次行业检查应该是大范围的，包括投资决策和交易环节、资金清算和头寸管理以及各公司的信息技术系统等。检查结果将直接涉及证券公司、基金公司和期货公司今后的分类监管评级，并对未来新业务的审批产生重要影响。

“这是近期证监系统的一项重要工作，结合对光大事件的处理，证监会主席肖钢将给市场和国务院一个交代。”消息人士称。

证监会此前曾在全国范围内开展信息系统安全、反洗钱工作、从业人员行为准则执行情况等大范围检查。

8月16日，光大证券自营交易出现问题，导致股市、股指期货急涨暴跌。随后证监会对事件立案调查，目前调查取证工作已经基本完成，但处理方案尚未公布。上海证监局已先行暂停光大证券策略投资部证券自营业务，并责令其进行整改和内部责任追究。光大证券总裁徐浩明已于8月22日辞职。

发稿：李书成/何巨骉审校：姜磊

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