证监会：光大证券董秘梅键罚款20万元 责令整改

2013年08月30日 16:47
来源：中国证券网 作者：马婧妤 郭玉志

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中国证券网讯（记者马婧妤郭玉志）发言人表示，鉴于光大证券异常交易事件对证券期货市场造成了很大负面影响，给公众投资者特别是广大中小投资者造成了较大损失，本着严格执法、严肃追责的原则，根据《证券法》第150条、202、207、233条，《证券公司监督管理条例》第70条，《期货交易管理条例》第70、78条以及《证券市场禁入规定》，中国证监会将依照法定程序，对光大证券和相关责任人员作出以下行政处罚和行政监管、市场禁入措施：

（一）没收光大证券违法所得87214278.08元，并处以5倍罚款，罚没款金额总计523285668.48元。

（二）对徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波分别给予警告，罚款60万元并采取终身的证券市场禁入措施，宣布徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为期货市场禁止禁入者。

（三）对梅键责令整改并处以罚款20万元。

（四）停止光大证券从事证券自营业务（固定收益证券除外），

暂停审批光大证券新业务，责令光大证券整改并处分有关责任人员，并将整改情况和处理结果报告中国证监会。

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