证监会：光大证券事故是迟早要发生的

2013年09月02日 07:26
来源：成都商报电子版作者：郑佩珊

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上周五，证监会公布了对光大证券事件的处罚决定。回顾光大证券“8·16”事件的演变过程，可以清楚地看到：内部控制缺失、管理混乱、法律意识淡薄注定光大证券迟早要成为事故的主角。

“光大证券事件暴露了该公司在风险控制上存在重大漏洞，而不是交易本身有什么大的问题。”证监会新闻发言人说。

在越来越多的机构采取新型程序化交易模式的今天，系统出现问题不可避免，风险控制尤为关键。据证监会稽查人员介绍说，光大证券自营部门在公司是一个“独立王国”，从技术、合规到风控都没有纳入公司管理。

“从源头上，我们认为‘8·16’异常交易案是光大证券内控缺失、管理紊乱造成的事故，是迟早要发生的。”证监会稽查部门有关负责人说。

事故发生后，光大证券的应对更是凸显了公司管理上的混乱。根据证监会稽查人员介绍，8月16日11时05分08秒系统开始出现问题，大约一分钟之后交易员发现异常，马上按惯例反向操作，并向部门负责人杨剑波汇报；11时07分，光大证券开始内部核查。

就在光大证券四名高管已经开始商议应对办法时，除了这四名高管和一名交易员及一名程序员，包括公司董秘在内的其他人员仍不知情，充分暴露出光大证券内部管理的混乱。

在发现错误之后，相关人员不是第一时间信息披露，而是利用内幕信息反向操作，规避损失，让众多无辜投资者为自己的错误买单。如果四位决策者当时能够意识到这样的做法有内幕交易之嫌，难道还会铤而走险吗？

在随后的新闻发布会上，光大证券董秘还为这一行为辩解，认为做空是本能反应，是国际惯例。“光大证券不是个人，是受证监会监管的金融机构，不能只有本能，必须要考虑到自己的多重身份。”证监会有关部门负责人就此指出。新华社

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光大证券董秘梅键辞职

光大证券9月1日晚间公告称，8月31日，公司董事会收到助理总裁杨赤忠、董事会秘书梅键的辞职报告，杨赤忠申请辞去公司助理总裁职务，梅键申请辞去公司董事会秘书职务。证监会此前指出，“8.16”事发当时，梅键身为上市公司履行信息披露义务的直接负责人员及证券公司从业人员，在相关信息尚未披露、市场猜测众多的情况下，未做任何核实即以个人猜测对外发表言论，并被媒体纷纷转载，此举加剧了市场波动，对投资者造成了严重误导，违反了《证券法》第78条第二款关于禁止证券公司从业人员在证券交易活动中作出信息误导的规定。成都商报记者郑佩珊