光大证券应声重挫

2013年09月03日 03:44
来源：中国证券报 作者：张怡

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上周末，光大证券收到了中国证监会有史以来开出的最重罚单。本周一，光大证券以跌停价9.06元开盘，随后短暂打开跌停板后，又被牢牢封住跌停板，至下午14:15跌停板被再度打开，盘中最高回升至9.44元，最终报收9.21元，下跌8.54%。

据光大证券公告，8月31日，公司收到中国证监会处理结果，证监会责令光大证券停止公司证券自营业务（固定收益证券自营除外）、暂停批准公司新业务的申请、责令公司整改并处分有关责任人员，整改情况和处分人员情况及时报告证监会。同时，证监会没收公司ETF和股指期货相关内幕交易违法所得并处以违法所得5倍的罚款，上述两项罚没款共计5.23亿元。此外还对公司相关负责人进行了罚款及证券市场禁入处罚。由此，光大证券主力总裁、董秘均辞去相关职务。

至此，光大乌龙指事件已有了结果。分析人士认为，“8·16”事件不仅导致光大证券自营直接浮亏，还使得公司的短融券、中票的承销资格被暂停，影响到了公司证券自营业务和创新业务的发展，短期对公司的不利影响仍有待市场消化。而且，后续光大证券或仍将面临金额巨大的诉讼罚款，建议投资者短期内可以建立融券头寸。

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