多地证监局展开风控检查中信证券追加IT投资

2013年09月05日 00:58
来源：华夏时报

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本报记者包涵北京报道

8·16事件对市场的影响虽已逐渐淡去，但随着国债期货的重启，机构对程序化交易系统的要求日趋苛刻，各证监局也对辖区券商和基金纷纷下达了自查要求，监管逐渐升级。

与此同时，光大事件拉响了全行业的风控警报，一些警惕性颇高的券商已经对此展开行动。中信证券就在最近公告了董事会最新的会议决议，其中一条就是董事会以全票通过了设立信息技术服务全资子公司的议案。这也意味着，中信成为业内首家成立信息技术业务子公司的券商。

中信先行一步

中信证券董事会最近以9票通过了一项议案，同意公司设立全资子公司，从事金融产品的定价、风险管理和交易处理支持等相关金融方面的信息技术服务。该全资子公司暂定名为“中信证券信息与量化服务（前海）有限责任公司”，授权公司经营管理层办理相关手续，初始投资人民币1000 万元。

这是光大证券事件以来，第一家公开表示要加强金融方面信息技术服务力量的券商。

事实上，截至目前，已经有不少券商意识到券商IT系统的风险隐患，一些获得国债期货试点资格的券商也开始自检量化工具系统，并评估开展大规模量化交易可能带来的风险。

“中信证券可以说再次走到了前面，在它的带领下，券商在未来有望集体加大对IT系统的投入力度，陆续建立类似的技术服务子公司。”一位北京券商的后台技术部人士告诉记者。

该人士对记者指出，光大事件发生后，业内开始重视IT作为一个战略工具对券商业务的重要作用。

“国内券商对业务的发展给予了较大关注，对IT的投入不足，进而造成了创新过程中的挫折。据我所知，一些券商在技术的开发、运维和测试上用的竟是一套人马，系统漏洞自然无人发现。除此之外，券商的自主研发能力不强，交易系统都被供应商垄断，这也造成他们对系统缺乏掌控能力。归根结底，就是券商已经意识到IT对业务发展的巨大作用，但又不愿意投入，更谈不上顶层规划，进而造成了一些低级错误，却给市场带来极大震荡。中信的动作说明该公司管理层已经意识到这个问题，开始谋求转型，IT部不再是作为一个附属的后端服务支持部门，而是以子公司的面目出现，真正独立发展，可以说开了风气之先。”

记者注意到，早在两年前，中信证券董事总经理朱永强就曾表示，目前我国整个证券行业的创新环境亟待改善，创新的主体一定是证券公司，而核心力量是证券公司的IT技术人员。比如说高端客户的交易要求做到毫秒级、微秒级，公司必须要有工具的开发能力，有料的衍生工具才有价值。

证监局责令券商自查

8·16事件后，各地证监局也纷纷展开行动。

记者了解到，河南证监局在8·16事件发生的当天下午就组织了辖区证券期货机构了解情况，要求机构向投资者及时揭示投资风险。事件发生后的第三天，该局还专门召开工作会议，指出“刹车”比“油门”更重要，要求券商、期货公司等机构进行风险自查，严防发生类似事件，并在一个月、半个月内提交自查报告，之后该局将根据自查报告的相关情况开展现场检查。

无独有偶，近日，一位上海的券商人士就对记者透露，上海证监局已经下文要求辖区券商对风控进行自查，并于本月底前递交自查报告。“主要是要求针对流动性风险管理，是否越权投资，全业务链风险环节是否各自独立制衡等问题进行排查。”

“光大的事件出来以后，陕西证监局也召集了本地券商的一线合规风控负责人商讨对策。对建立全面风控体系和敏感信息分类处置，优化隔离墙制度，建立监管层与风控人员的互动直通车等问题达成了共识。”一位西安的券商人士也对记者透露。

除了券商，对基金业的自查也早已开始。8月22日各地证监局就下发《关于进一步加强内控和风险管理有效防范各类风险的紧急通知》至辖区各基金公司处，要求各公司对针对光大证券异常交易暴露出来的问题开展自查，并于8月29日前将相关自查情况上报。

金融交易系统的安全受到空前关注，这造成了金融IT股近段时间来的大涨。以8月16日为界，截至9月3日，恒生电子涨幅达20%，中国软件涨幅31%，浪潮信息涨幅18%。

国金证券的赵旭翔认为，8·16事件将给交易系统带来更受重视的机会，预计各机构负责人将启动一轮查缺补漏的工作，交易系统供应商有望迎来许多计划外订单。

长江证券研究员马先文也认为，目前转融通、约定购回开始大范围铺开，新三板、股权质押式回购、国债期货、OTC等新业务开始取得实质性进展，未来新三板继续扩容、大资管业务不断发展、资产证券化持续推进，这些都会给券商IT行业带来前所未有的发展机遇。