光大证券被罚5.23亿

2013年11月15日 07:10
来源：新快报作者：黎华联

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“8.16事件”被定性为内幕交易

新快报讯记者黎华联报道光大证券（601788）昨日晚间公告称，因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，公司于11月14日收到证监会处罚书，根据处罚内容，光大证券共计被罚款5.23亿元，相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波等每人合计罚款60万元，同时该四人为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

2013年8月16日11时05分，光大证券在进行ETF申赎套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元巨量申购180ETF成分股，实际成交达72.7亿元，引起沪深300、上证综指等大盘指数和多只权重股短时间大幅波动。

在昨晚下发的处罚书上，证监会表示，“光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成分股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。因此，光大证券2013年8月16日下午将所持股票转换为180ETF和50ETF并卖出的行为和2013年8月16日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312共计6240张的行为，构成内幕交易行为。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。公告显示，证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得1307.08万元，并处以违法所得5倍的罚款；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得7414.35万元，并处以违法所得5倍的罚款。上述两项罚没款共计5.23亿元。

处罚书对光大证券ETF内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款；对光大证券股指期货内幕交易直接负责的主管人员徐浩明、其他直接责任人员杨赤忠、沈诗光、杨剑波给予警告，分别处以30万元罚款。上述两项罚款每人合计60万元。

另外，中国证监会同日下发《市场禁入决定书》，决定内幕交易行为相关责任人徐浩明、杨赤忠、沈诗光、杨剑波为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。

由于董事会秘书梅键在对事件情况和原因并不了解的情况下，轻率地向记者否认市场上“光大证券自营盘70亿元乌龙指”的传闻，误导信息在12时47分发布并被各大门户网站转载。昨日，证监会下发的《行政处罚决定书》中，对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。