光大证券收乌龙指罚单：5.23亿罚款 4人终身市场禁入

2013年11月15日 08:38
来源：人民网-股票频道

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人民网北京11月15日电（吕骞）光大证券(601788)14日盘后发布公告称，因“8.16事件”涉嫌利用内幕信息进行交易，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，罚没款总计5.23亿元，徐浩明等4人被列为终身证券、期货市场进入者。

《行政处罚决定书》显示，“经查明，光大证券在进行ETF套利交易时，因程序错误，其所使用的策略交易系统以234亿元的巨量资金申购180ETF成份股，实际成交72.7亿元”为内幕信息。光大证券 2013 年 8 月 16 日下午将所持股票转换为 180ETF 和 50ETF并卖出的行为和 2013 年 8 月 16 日下午卖出股指期货空头合约IF1309、IF1312 共计 6,240 张的行为，构成《证券法》第二百零二条和《期货交易管理条例》第七十条所述内幕交易行为。

证监会决定，没收光大证券ETF内幕交易违法所得13，070，806.63元，并处以违法所得5倍的奉；没收光大证券股指期货内幕交易违法所得74，143，471.45元，并处以违法所得5倍的奉。上述两项罚没款共计523，285，668.48元。

徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。徐浩明为直接负责的主管人员，杨赤忠、沈诗光、杨剑波为其他直接责任人员。4人均被列为终身证券市场禁入者、期货市场禁止进入者。对时任董事会秘书梅键的信息误导行为，责令改正，并处以20万元罚款。

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