互利债B：关于基金份额终止上市的公告

关 于 汇 添 富 互 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 之 互 利 债 B 基金份额终止

上市的公告

《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》 ( 以下简称 “ 《基金合同》 ” )

于 2013 年 11 月 6 日生效。 根据 《基金合同》 的规定， 汇添富互利分级债券型证

券投资基金 （基金简称： 汇添富互利分级债券， 基金代码： 164703 ， 以下简称 “本

基金” ）的分级运作期自基金合同生效之日或分级运作期起始日起至满 3 年的最

后一个工作日止。 分级运作期内， 本基金基金份额分为汇添富互利分级债券型证

券投资基金之互利债 A 份额（基金份额简称：互利债 A ，基金代码：164704）、

汇添富互利分级债券型证券投资基金之互利债 B 份额 （ 基金份额简称： 互利债 B ，

基金代码：150142）两级份额。

根据 《基金合同》 的规定， 基金分级运作期届满， 根据法律法规及业务规 则

要求， 在满足基金合同约定的存续条件下， 本基金无需召开基金份额持有人大会，

自 动 转 换 为 上 市 开 放 式 基 金 （LOF ） ， 基 金 名 称 变 更 为 “ 汇 添 富 纯 债 债 券 型 证 券

投资基金 （LOF）”。 转 换为 上市开放式基金 （LOF ） 后， 原 汇添富互利分级债券

型证券投资基金之互利 债 B 份额 （ 基金份额简称： 互利债 B ， 基金代 码： 150142）

将不再上市交易。 对此汇添富基金管理股份有限 公司 （以下简称 “基金管理人” ）

已向深圳证券交易所 申请终止本基金 互利债 B 的基金 份额上市交易，并获得深

圳证券交易所 《终止上市通知书》 （深证上[2016]741 号 ） 的同意。 现将本基金 互

利债 B 的基金份额终止上市相关事项公告如下：

一、终止上市基金的基本信息

基金名称： 汇添富互利分级债券型证券投资基金之互利债 B 份额

基金简称： 互利债 B

场内简称： 互利债 B

交易代码：150142

终止上市日：2016 年 11 月 7 日

终止上市的权益登记日：2016 年 11 月 4 日， 即在 2016 年 11 月 4 日下午深

圳证券交易所交易结束后， 在中国证 券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在

册的本基金 互利债 B 的份额持有人享有 互利债 B 基金份额终止上市后的相关权

二、基金终止上市后有关事项说明

1、基金转型为上市开放式基金

本基金转换为上市开放式基金 （LOF ） 后， 基金名称变更为 “ 汇添富纯债债

券型证券投资基金（LOF ） ” 。

本基金转型转换日日终，基金管理人将根据 互利债 A 和 互利债 B 基金份额

转型转换比例对基金份额实施转换。 互利债 A 、互利债 B 的场 外份额将转型转

换为上市开放式基金 （LOF ） 场外 份额， 互利债 B 的场内份额将转型转换为上市

开放式基金 （LOF ） 场 内份额。 转型后， 汇添富纯债债券型证券投资基金 （LOF ）

份额将在深交所申请上市。

2、 基金分级运作期届满时的份额转型转换规则

（1 ）基金转型转换日的确定

本基金份额转换基准日为 2016 年 11 月 4 日。

（2 ）基金份额转型转换方式及份额计算

基金管理人将根据互利债 A 和互利债 B 基金份额转型转换比例对基金份额

实施转换。 互利债 A 、 互利债 B 的场外份额将转型转换为上市开放式基金 （LOF ）

场外份额， 互利债 B 的场内份额将转型转换为上市开放式基金 （LOF ） 场内份额。

转型转换后， 基金份额持有人持有的基金份额数将按照转型转换规则将相应增加

或减少。

互利债 A 基金份额和互利债 B 基金份额转型转换公式为：

互利债 A 份额转型转换后基金份额数＝转型转换前互利债 A 份额 数×T 日

互利债 A 基金份额净值/1.000

互利债 B 份额转型转换后基金份额数＝转型转换前互利债 B 份额 数×T 日

互利债 B 基金份额净值/1.000

互利债 A 、 互利债 B 份额的转型转换比例及互利债 A 、 互利债 B 基金份额

持有人持有的转型后上市开放式基金 （LOF ） 份额数的具体计算见基金管理人届

时发布的相关公告。

3、 基金份额转型后的运作

在转型转 换日后不超过 30 天内，汇添富纯债债券型证券投资基金（LOF ）

将开放场内与场外日常申购、赎回业务。

在转型转换日后不超过 30 天内，如满足上市交易条件，汇添富纯债债券型

证券投资基金（LOF ） 将申请上市交易。

具体办理日期，见基金管理人届时发布的相关公告。

投 资 者 欲 了 解 详 情 ， 请 登 录 本 公 司 网 站 （www.99fund.com ）查阅相关公告

或拨打本公司客户服务电话（400-888-9918）咨询相关事宜。

汇添富基金高度重视投资者服务和投资者教育， 特此提醒投资者需正确认知

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汇添富基金管理 股份有限公司

2016 年 11 月 1 日